国泰基金管理有限公司 国泰中证 A500 走动型敞开式指数证券    投资基金发起式聚首基金          基金合同   基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司   基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司        二零二四年十一月                                                                                                                             基金合同                                                           目             录                                     基金合同                第一部分    序论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息浮现管理办法》 （以下简称“《信息浮现办法》”）、                 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作 携带第 2 号——基金中基金携带》、                  《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号—— 指数基金携带》（以下简称“《指数基金携带》”）和其他相关法律律例。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他相关规则享有职权、承担义务。   基金合同当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资 东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同当事东谈主， 其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰中证 A500 走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚首基金由基金 管理东谈主依照《基金法》、基金合同过头他相关规则召募，并经中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前 景和收益作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                     基金合同   投资东谈主应当安妥阅读基金合同、基金招募表现书、基金家具府上概要等信息 浮现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为 ETF 聚首基金，主要通过投资于见解 ETF 追踪标的指数发达，投 资者投资于本基金可能濒临追踪纰缪适度未达约定见解、指数编制机构罢手服 务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募表现书。   四、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东谈主及境表里走动机制相关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。具体风险 烦请查阅本基金招募表现书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   五、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风 险、操格调险和法律风险等。本基金可投资国债期货，可能濒临商场风险、基差 风险、流动性风险。本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、 保证金风险、信用风险和操格调险等。详见本基金招募表现书。   六、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募表现书的相关章节。 侧袋机制实施时代，基金管理东谈主将对基金简称进行败落记号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读相关内容并祥和本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外浮现触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   八、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。                                   基金合同                第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式聚首基金 资基金发起式聚首基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚首基金托管条约》及对该托管条约的任 何有用矫正和补充 式聚首基金招募表现书》过头更新 金发起式聚首基金基金家具府上概要》过头更新 金发起式聚首基金基金份额发售公告》 司法解释、行政功令以过头他对基金合同当事东谈主有照应力的决定、决议、陈诉等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其通常作念出的矫正     《信息浮现办法》：指《公开召募证券投资基金信息浮现管理办法》及颁 布机关对其通常作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其通常作念出的矫正     《流动性风险管理规则》：指《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险                                     基金合同 管理规则》及颁布机关对其通常作念出的矫正       《指数基金携带》：指《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数 基金携带》及颁布机关对其通常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受国泰基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构                                              基金合同 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 敞开日 范基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同遵从 运作，由基金管理东谈主、基金管理东谈主激动、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指 基金管理东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握有一按时限的证券投资基金 管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少 于3年                                   基金合同 金份额握有期限不少于 3 年的基金管理东谈主激动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规则的条件，恳求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款样子，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资样子 加上基金调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入 恳求份额总和后的余额）跳跃上一敞开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的量入计出 据价值、银行入款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和                                        基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息浮现办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介 可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数沟通，况且该 ETF 的投资见解 和本基金的投资见解肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资见解。本基 金的见解 ETF 为国泰中证 A500 走动型敞开式指数证券投资基金 的投资见解通常，邃密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化， 采取敞开式运作样子的基金，简称“聚首基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分手树立基金代码，分手打算 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用于本基金商场推行、销售以及基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开垦行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 走动的债券等                                 基金合同 值的样子，将基金休养投资组合的商场冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到自制对待。如明天法律律例变动，基金管理东谈主在履行适合要领后，可对 前述舞动订价机制的界说进行休养 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于有用破裂并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 事件 以及基金可供分派利润金额之基准日                                      基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   国泰中证 A500 走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚首基金。   二、基金的类别   ETF 聚首基金。   三、基金的运作样子   契约型敞开式。   四、基金的投资见解   通过主要投资于见解 ETF，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且握有期限不少于 3 年，法律律例或监管机构另有规则的除外。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募表现书及基金家具府上概要的规则 实行。C类基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不按时。   八、标的指数   本基金的标的指数为中证 A500 指数过头明天可能发生的变更。   九、见解 ETF   本基金的见解 ETF 为国泰中证 A500 走动型敞开式指数证券投资基金。   十、本基金与见解 ETF 的磋议与区别   在投资方法和走动样子等方面，本基金与见解 ETF 的磋议与区别主要体现 在以下几个方面：   磋议：                                    基金合同 差的最小化；   区别： 选成份股等，径直追踪复制标的指数的发达；而本基金则是通过主要投资于见解 ETF，曲折追踪标的指数的发达； 的申购与赎回，见解 ETF 的投资东谈主依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申 购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；而本基金的申购和赎 回均采取现款样子，本基金的投资东谈主依据基金份额净值，以现款样子进行申购赎 回，金额申购、份额赎回； 金则不上市走动； 而本基金惟有逐日基金份额净值。   十一、本基金与见解 ETF 功绩发达的互异   本基金的功绩发达与见解 ETF 的功绩发达可能会出现互异，互异产生的主 要原因有以下几个方面： 追踪指数的水平、时代技巧、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金的 功绩有互异； 有互异。由于两只基金的投资对象和投资边界不同，投资管理样子不同，基金规 模也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于见解 ETF；                                     基金合同 金每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而见解 ETF 则莫得这项 规则。   十二、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取样子的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票 入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类 别基金钞票入网提销售服务费的基金份额称为 I 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额分手树立基金代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额将分手打算并公布基金份额净值和基金份额累 计净值。   投资东谈主可自行采用认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达相互调遣业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管理东谈主细则，并在招募表现 书及基金家具府上概要中列明。根据基金运作情况，在不违背法律律例规则、基 金合同约定以及对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响的情况下，基金管理东谈主 在履行适合要领后不错加多、减少或休养基金份额类别树立、休养现存基金份额 类别的申购费率、调低销售服务费率、变更收费样子或者罢手现存基金份额类别 的销售，或对基金份额分类办法及功令进行休养等，而无需召开基金份额握有东谈主 大会，但休养实施前基金管理东谈主需实时公告。                                   基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售样子、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开垦售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 相关公告或基金管理东谈主网站，基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   适正当律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购用度，认购 C 类基金份额不支付认 购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募表现书及基 金家具府上概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的打算方法在招募表现书中列示。   基金认购份额余额的处理样子在招募表现书中列示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认                                   基金合同 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当职权，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募表现书或相关公告。 体限制和处理方法请参见招募表现书或相关公告。 笔认购恳求单独打算。认购一袭取理不得消失。   四、发起资金的认购   基金管理东谈主激动资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 认购的基金份额握有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金管理 东谈主届时发布的公告。                                      基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额握有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及 招募表现书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资 阐发需对发起资金提供方过头握有份额进行挑升表现，基金管理东谈主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理样子   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动隔断，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。若 届时的法律律例或中国证监会规则发生变化，上述隔断规则被取消、更动或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规则实行。   《基金合同》见效满三年后基金不绝存续的，贯串 20 个职业日出现基金份 额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主                                  基金合同 应当在按时阐发中赐与浮现；贯串 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东谈主应 当在 10 个职业日内向中国证监会阐发并提议管理决策，如握续运作、调遣运作 样子、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主 大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                                  基金合同           第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管理东谈主 网站或其他相关文献，基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管理 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动样子，投资东谈主不错通过上述 样子进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他样子办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动 所、深圳证券走动所的普通走动日的走动时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时 间变更、其他败落情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述敞开日及 敞开时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息浮现办法》的相关规则在 规则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在相关公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时辰在相关公告中规则。   在细则申购运行与赎回运行时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息浮现办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调遣 恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一敞开日该 类基金份额申购、赎回或调遣的价钱。                                    基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主 必须在新功令运行实施前依照《信息浮现办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规则的要领，在敞开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。若资金在规则时辰内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。基金份额握有东谈主赎回恳求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。如遇走动 所或走动商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能适度的身分影响业务处理过程时，赎回款项划付时辰 相应顺延。   基金管理东谈主应以走动时辰收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购                                       基金合同 或赎回恳求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 有用性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他样子查询恳求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告成，而仅代表销售机 构照实接收到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当职权，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的边界内，照章对上述申购和赎回恳求实在 认时辰进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息浮现办法》的相关规则在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体规则请参见招募表现书或相关公告。 体规则请参见招募表现书或相关公告。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规则请 参见招募表现书或相关公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采取上述方法对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息浮现办法》的相关规 定在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途                                      基金合同 金份额时支付申购用度，申购 C 类和 I 类基金份额不支付申购用度，而是从该类 别基金钞票入网提销售服务费。 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各 类基金份额的基金份额净值在本日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇败落情 况，经履行适合要领，不错适合蔓延打算或公告。明天若商场情况发生变化，或 见解 ETF 净值打算和发布时辰发生变化，或施行需要，经中国证监会允许，本 基金可相应休养基金份额净值打算和公告时辰或频率并提前公告。 表现书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募表现书 及基金家具府上概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述打算结果均按四舍五入方法，保留 到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募表现书及基金家具府上概要中列 示。赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保 留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影关法律律例设定，具体 见招募表现书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的基金份额握有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费， 并全额计入基金财产。 体的打算方法和收费样子由基金管理东谈主根据基金合同的规则细则，并在招募表现 书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的边界内休养费率或收费样子，并最 迟应于新的费率或收费样子实施日前依照《信息浮现办法》的相关规则在规则媒                                   基金合同 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例谨守相关法律律例以及 监管部门、自律功令的规则。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金握续营销计 划，按时和不按时地开展基金握续营销行动。在基金握续营销行动时代，基金管 理东谈主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主适合调低基金销售费 用。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 导致基金管理东谈主无法打算当日基金钞票净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现 有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且采取估值时代仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。                                      基金合同 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东谈主。发生上述第 10 项情形时，基金管理东谈主不错采取比例阐述等样子对该投 资东谈主的申购恳求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等一皆或者部分申购恳求。在 暂停申购的情况摒弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求或减速 支付赎回款项： 基金份额握有东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 导致基金管理东谈主无法打算当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 格且采取估值时代仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派                                   基金合同 给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与消失。在暂停赎回的情况摒弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理样子   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额 总和后的余额）跳跃前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付基金份额握有东谈主的一皆赎回 恳求时，按普通赎回要领实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付基金份额握有东谈主的赎回恳求有 勤快或以为因支付基金份额握有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时不错采用脱期赎回或取消 赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到一皆赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被消失。脱期的赎回恳求与下 一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额 净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如基金份额握有东谈主在 提交赎回恳求时未作明确采用，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生多量赎回，在存在单个基金份额握有东谈主跳跃上一敞开日 基金总份额 20%以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额握有东谈主当日赎回恳求 跳跃上一敞开日基金总份额 20%以上的部分，基金管理东谈主不错脱期办理赎回申                                      基金合同 请；对于该基金份额握有东谈主当日赎回恳求未跳跃 20%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定样子与其他基金份额握有东谈主的赎回恳求 一并办理。即当基金管理东谈主以为有才智支付该基金份额握有东谈主当日赎回恳求未超 过 20%的部分以过头他基金份额握有东谈主的赎回恳求时，按普通赎回要领实行；当 基金管理东谈主以为支付该基金份额握有东谈主当日赎回恳求未跳跃 20%的部分过头他 基金份额握有东谈主的赎回恳求有勤快或以为因支付该等赎回恳求而进行的财产变 现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。脱期的 赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份 额的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。然则， 对于未能赎回部分，如该基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时采用取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回恳求将被消失。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募表现书规则的其他样子在 3 个走动日内陈诉基金份额握有东谈主，表现相关处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日各类基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息浮现办法》的相关规则，最迟于再行敞开日在规则媒介上刊登重 新敞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行敞开申购                                基金合同 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十一、基金调遣   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律律例及本基金合同的规则制定并公 告，并提前陈诉基金托管东谈主与相关机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许、对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响且条件具备的情 况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会认同的走动阵势或者交 易样子进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、适正当律律例的其他非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文牍将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于适合条件的非走动过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   十五、按时定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资规划，具体功令由基金管理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购                                基金合同 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募表现书中所规则的按时定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有规则的除外。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募表现书或相关公 告。   十八、如相关法律律例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响的前提下，基金管理东谈主可制定 和实施相应的业务功令。                                           基金合同          第七部分         基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟习区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：1.1 亿元东谈主民币   存续期限：握续规划   磋议电话：400-888-8688   （二）基金管理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）自行担任登记机构和/或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗激动职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、调遣、按时定额投资和非走动过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划样子管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分手 管理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的方法使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   基金合同 方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则打算并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他相关规则，履行信息浮现及 阐发义务；   （12）保守基金营业秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关规则另有规则外，在基金信息公开浮现前应予躲藏，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关规则召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规则的时辰和样子，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并插手基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临完毕、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                                         基金合同   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国东谈主民银行总行银复1990497 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：902,730.2281 万元东谈主民币   存续时代：握续规划   （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；                                   基金合同   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤苦尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分手树立账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过头他相关规则另有 规则外，在基金信息公开浮现前赐与躲藏，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律律例规则的相关内容；                                  基金合同   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息浮现事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说 明基金管理东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金管理东谈主有未实行《基金合同》规则的行动，还应当表现基金托管东谈主是否采取 了适合的方法；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关府上不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关规则，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）插手基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临完毕、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会， 并陈诉基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而解任；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和                                    基金合同 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面盖印或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席见解 ETF 基金份额握有 东谈主大会并对见解 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项诳骗表决权；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）安妥阅读并遵从《基金合同》、招募表现书等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息浮现，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；                               基金合同 （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利； （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年； （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同            第八部分   基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是见解 ETF 的聚首基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的本基金基金份额出席或者请托代表出席见解 ETF 的基金份额握有东谈主大会并 参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在见解 ETF 基金 份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有见解 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。打算结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额握有 东谈主以见解 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诳骗见解 ETF 的基金份额握有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的奉求以本基金的基金份额握有 东谈主代理东谈主的身份出席见解 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集见解 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先谨守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东谈主大会。本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集见解 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集见解 ETF 基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 律律例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作样子；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提升销售服务费率；                                    基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金管理东谈主代表本基金基金份额握有东谈主提议召开或召集见解 ETF 基 金份额握有东谈主大会；   （12）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的边界内休养本基金的申购费率、调 低销售服务费率或变更收费样子；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）在法律律例规则或中国证监会许可的边界内且对基金份额握有东谈主利益 无施行性不利影响的前提下，加多、减少或休养基金份额类别树立，罢手现存基 金份额类别的销售或休养基金份额分类办法及功令；   （6）在法律律例规则或中国证监会许可的边界内且对基金份额握有东谈主利益 无施行性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集样子                                     基金合同 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得庇荫、插手。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉样子 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；                                 基金合同   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决样子；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中表现本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信样子、奉求的公证机关过头联 系样子和磋议东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取样子。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的样子   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律律例、监管 机构允许的其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授适正当律律例、《基金合 同》和会议陈诉的规则，况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                                   基金合同 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样子在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面样子或基金合同约定的其他样子进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的样子视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职业日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉规则的样子收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 陈诉不插手收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议陈诉的规则，并与基金登记机构纪录相符。                                   基金合同 用其他非书面样子授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体样子在会议陈诉 中列明。 非现场样子相团结的样子召开基金份额握有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通 讯样子开会的要领进行。表决样子上，基金份额握有东谈主也不错采取辘集、电话或 其他样子进行表决，具体样子由会议召集东谈主细则并在会议陈诉中载明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条规则要领细则和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主 动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议样子等事项。   （2）通信开会                                  基金合同   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样子通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作样子、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名样子进行投票表决。   采取通信样子进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据讲授，不然提交适合会议陈诉中规则的阐述基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东谈主，口头适合会议陈诉规则的表决意见视为有 效表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行 后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票                                  基金合同 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采取 通信样子进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行见效的基金份额握有东谈主 大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有照应力。   九、实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的败落约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分手握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：                                   基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等规则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一）基金管理东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔断：   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一）基金管理东谈主的更换要领 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金管理东谈主； 握有东谈主大会决议见效后 2 日内在规则媒介公告； 时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的派遣手续，临时基金                                   基金合同 管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基 金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换要领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议见效后 2 日内在规则媒介公告； 业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理 东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在规则媒介上联合公告。   三、新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务之前，原任基金管理东谈主或原任基 金托管东谈主应不绝履行相关职责，并保证不作出对基金份额握有东谈主的利益酿成挫伤 的行动。原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在不绝履行相关职责时代，仍有权按 照本基金合同的规则收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直 援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他相关规则签订 托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值打算、收益分派、信息浮现及相互监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                                    基金合同          第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的其他适合条件的机构 办理。基金管理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代 理条约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 算帐及基金走动阐述、披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关规则于运行实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不低 于法律律例规则的最低期限；                                    基金合同 基金份额握有东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查抄情 形及法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 业务，提供其他必要的服务；                                      基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资见解   通过主要投资于见解 ETF，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于见解 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终了投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、地方 政府债券、政府支握机构债券、中期单子、可调遣债券（含分离走动可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金融养殖品（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）、钞票支握证券、同行存单、银行入款、货币 商场用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中 国证监会相关规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融养殖品或者 其他投资品种或变更投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合要领后，不错相应调 整本基金的投资边界和投资比例规则。   三、投资策略   本基金为见解 ETF 的聚首基金，以见解 ETF 动作其主要投资标的，肤浅投 资东谈主通过本基金投资见解 ETF。本基金并不参与见解 ETF 的管理。   本基金主要投资于见解 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于见解 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为                                      基金合同 更好地终了投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、金融 养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、钞票支握证券、同行存单、 银行入款、货币商场用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会相关规则）。   在普通商场情况下，本基金力图净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年追踪纰缪不跳跃 4%。如因指数编制功令休养 或其他身分导致追踪偏离度和追踪纰缪跳跃上述边界，基金管理东谈主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   本基金投资见解 ETF 的两种样子如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回见解 ETF 或者按照见解 ETF 法律文献的约定以其他样子申购赎回见解 ETF。   （2）二级商场样子：在二级商场进行见解 ETF 基金份额的走动。   在投资运作过程中，本基金将在空洞探究合规、风险、结果、成本等身分的 基础上，决定采取一级商场申购赎回的样子或二级商场买卖的样子投资于见解 ETF。当见解 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或休养，本基金也将作相应 的变更或休养。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应休养。在 败落情况下，本基金将采用其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股弥远停牌；3）其他对本基金管理东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的休养                                 基金合同   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进 行相应的按时追踪休养。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，团结成份股基本 面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当标的指数成份股发生表示负面事件濒临退市风 险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金管理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益 优先的原则，履行里面决策要领后实时对相关成份股进行休养。   本基金可根据投资见解，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票。本基金将密切祥和国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币计谋动向，意料明天利率变动走势，从上至下地细则投资组 合久期，并团结信用分析等从下到上的个券采用方法构建债券投资组合。   本基金在对可调遣债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行长远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和致密流动 性的可调遣债券和可交换债券。   本基金将要点对商场利率、刊行条件、支握钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支握证券价值的身分进行分析，并接济采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风                                        基金合同 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 败落情况下的流动性风险。   （2）国债期货投资策略   基金管理东谈主将按摄影关法律律例的规则，根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，空洞探究国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保 值的有用性等见解，参与国债期货的投资。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好的期 权合约进行投资。   此外，本基金将祥和其他金融养殖品的推出情况，如法律律例或监管机构允 许基金投资前述之外的其他金融养殖品，本基金将按届时有用的法律律例和监管 机构的规则，在充分评估金融养殖品风险的基础上，在履行适合要领后，严慎地 进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金限制以及基 金申购赎回情况等身分的研究和判断，决定融资限制。本基金管理东谈主将充分探究 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好终了投资见解，在加强风险看管并遵从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理细则 出借证券的边界、期限和比例。   明天，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改革投资见解的前提下， 相应休养和更新相关投资策略，并在招募表现书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净                                     基金合同 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支握证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支握 证券，不得跳跃其各类钞票支握证券总共限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券时代，若是其信用等级着落、不再适合投资圭臬，应 在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货走动，应遵从以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 打算）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得跳跃上一走动日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货走动，应遵从以下投资限制： 金钞票净值的 15%；在职何走动日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃 基金握有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一走动日基金钞票净值的 30%；                                   基金合同 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差打算）应当适合基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货走动，在职何走动日日终，握有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值 的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）本基金若参与股票期权走动，应遵从以下投资限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （13）本基金若参与融资业务，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务，遵从以下投资限制： 出借期限在 10 个走动日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理规则》所述流 动性受限证券的边界； 均打算； 素甚至基金投资不适合上述比例限制的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳跃本基金钞票净                                       基金合同 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的身分甚至基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （17）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金管理东谈主 之外的身分甚至基金投资比例不适合上述第（1）项规则投资比例的，基金管理 东谈主应当在 20 个走动日内进行休养。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （14）、                                    （15）、                                        （16） 项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指 数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级 商场走动停牌等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述规则投资 比例的，基金管理东谈主应当在相关证券可走动的 10 个走动日内进行休养，但中国 证监会规则的败落情形除外。法律律例另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自本基金合同见效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则实行。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；                                     基金合同   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、独揽证券走动价钱过头他不梗直的证券走动行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则庇荫的其他行动。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、施行 适度东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资见解和投资策略，谨守基金份 额握有东谈主利益优先原则，看管利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱实行。相关走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与浮现。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合要领后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则实行。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为中证 A500 指数过头明天可能发生的变更。   明天若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会阐发并提议管理 决策，如调遣运作样子、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确按时辰，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息谨守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。                                      基金合同   本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率*95%+银行活期入款利率 （税后）*5%。   本基金通过主要投资于见解 ETF，邃密追踪标的指数。因此，该指数大概较 好地反应本基金的投资策略，大概较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚首基金，见解 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于见解 ETF 追踪标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场通常的风险收益特征。   七、见解 ETF 的变更   见解 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于见解 ETF 的聚首基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本 基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着保重投资者 正当权益的原则，在履行适合要领后，与该指数基金合并。相应地，基金合同中 将删除对于见解 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东谈主另行公告。 管理东谈主沟通的除外）；   八、基金管理东谈主代表基金诳骗激动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益；                                  基金合同 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募表现书的规则。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的见解 ETF 基金份额、各类有价证券、单子价 值、银行入款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑握和贬责   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章消失或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                   基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动阵势的走动日以及国度法律律例 规则需要对外浮现基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的见解 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支握证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细则相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃商场且大概获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近走动日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值 日或最近走动日的报价不成真确反应公允价值的，搪塞报价进行休养，细则公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中探究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量握有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有鼓胀 可利用数据和其他信息支握的估值时代细则公允价值。采取估值时代细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞                                         基金合同 估值进行休养并细则公允价值。   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金握有的见解 ETF 基金份额按估值日见解 ETF 的基金份额净值估值。 如该日见解 ETF 未公布净值，则按该日见解 ETF 最近公布的净值估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 休养最近走动市价，细则公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）走动所商场上市走动的可调遣债券，按照估值日收盘价动作估值全价。   （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时代细则公允价值。 走动所商场挂牌转让的钞票支握证券，采取估值时代细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券走动所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券，采取估值时代细则公允价值。   （3）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价动作估值日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养以阐述 估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值                                   基金合同 时代细则其公允价值。   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初度公开垦行股票时公司激动公开垦售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则细则公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 及第第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采取 最近走动日结算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 会的相关规则进行估值。 最新规则的，按其规则进行估值。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时代细则公允价值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例谨守相关法律律例以及监管部 门、自律功令的规则。                                      基金合同 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规则或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相关法律律例，基金钞票净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   五、估值要领 额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基 金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规则的，从其 规则。   基金管理东谈主于每个职业日打算基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规则 公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值和各类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值演叨的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值演叨时，视为该类基金份额净值演叨。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                  基金合同   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的差错酿成估值演叨，导致其他当事东谈主际遇损失的，差错 的使命东谈主应当对由于该估值演叨际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值演叨使命方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨使命方承担； 由于估值演叨使命方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东谈主酿成损失的，由估 值演叨使命方对径直损失承担补偿使命；若估值演叨使命方照旧积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值演叨使命方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值演叨已得 到更正。   （2）估值演叨的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值演叨的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值演叨而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值演叨使命方仍搪塞估值演叨负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值演叨责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值演叨使命方。   （4）估值演叨休养采取尽量复原至假定未发生估值演叨的正确情形的样子。   估值演叨被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值演叨发生 的原因细则估值演叨的使命方；                                    基金合同   （2）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值演叨酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法由估值演叨的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现演叨时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的方法谢却损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 价钱且采取估值时代仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和各类别基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日走动收尾后打算当日的基金钞票净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核阐述 后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、败落情况的处理                                    基金合同 所酿成的纰缪不动作基金钞票估值演叨处理。 数编制机构、入款银行品级三方机构发送的数据演叨，或国度管帐计谋变更、市 场功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经采取必要、适合、合理的方法进行查抄，但未能发现演叨的，由此酿成的基金 钞票估值演叨，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任补偿使命。但基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当积极采取必要的方法削弱或摒弃由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相关估值休养不动作基金钞票估值演叨处 理。   十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。                                        基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样子   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样子于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指                                      基金合同 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样子于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年 费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额基金钞票净值的 0.10%年 费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样子于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指                                    基金合同 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应条约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募表现书的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                                      基金合同           第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额握有东谈主不采用，本基金默许的收益分派样子是现款分成；基金份额握有东谈主可 对 A 类、C 类和 I 类基金份额分手采用不同的分成样子； 的可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率跳跃功绩相比 基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分 配。本基金可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时辰、分派决策 及每次基金收益分派数额等内容，基金管理东谈主不错根据施行情况细则并按摄影关 规则公告； 取销售服务费，各类别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分派利润将有 所不同，本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无施行性不 利影响的情况下，基金管理东谈主在履行适合要领后，可休养基金收益的分派原则和 支付样子，但应于变更实施日前在规则媒介上公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润（如触及）、 基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派样子等内容。                                  基金合同   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行 承担。当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务功令》实行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募表现书的规则。                                         基金合同           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度浮现； 管帐核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息浮现   一、本基金的信息浮现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、 《流动性风险管理规则》、            《基金合同》过头他相关规则。相关法律律例对于信息 浮现的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息浮现义务东谈主   本基金信息浮现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息浮现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规则浮现基金信息，并保证所浮现信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息浮现义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予浮现的基金信 息通过适合中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信息 浮现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介浮现，并保证基金 投资者大概按照《基金合同》约定的时辰和样子查阅或者复制公开浮现的信息资 料。   三、本基金信息浮现义务东谈主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开浮现的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金信 息浮现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开浮现的信息采取阿拉伯数字；除很是表现外，货币单元为东谈主民币 元。                                 基金合同   五、公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：   （一）基金招募表现书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的功令及具体要领，表现基金家具的特质等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 表现基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募表现书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募表现书并登载 在规则网站上；基金招募表现书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募表现书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金家具府上概要，并登载在规则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金家具府上概 要；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具府上概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募表现书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募表现书、基金家具府上概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，基金销售机构亦应将基金家具 府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募表现书确当日登载于规则媒介上。                                   基金合同   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将表现基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主激动握有的基金份额、承诺握有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规则网站浮现一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，浮现敞开日各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站浮现半 年度和年度临了一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募表现书等信息浮现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算样子及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在规则网站上，并将年度阐发指示性公告登载在规则报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在规则网站上，并将中期阐发指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在规则网站上，并将季度阐发指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。                                    基金合同   基金管理东谈主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发平分手浮现基金管理东谈主、基 金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主激动握有基金的份额、 期限实时代的变动情况。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时阐发“影响投资者决 策的其他进军信息”项下浮现该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的败落情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中浮现基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生紧要事件，相关信息浮现义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之                                    基金合同 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行适度东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有规则的情形除外； 样子和费率发生变更； 功令； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东谈主权益的，相关信息浮现义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。   （九）算帐阐发                                 基金合同   《基金合同》隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站 上，并将算帐阐发指示性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票支握证券的相关公告   若本基金投资钞票支握证券，基金管理东谈主应在本基金中期阐发及年度阐发中 浮现其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和阐发 期内系数的钞票支握证券明细。   若本基金投资钞票支握证券，基金管理东谈主应在本基金季度阐发中浮现其握有 的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和阐发期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。   （十二）投资股指期货的相关公告   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发 等按时阐发和招募表现书（更新）等文献中浮现股指期货走动情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险见解等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资见解等。   （十三）投资国债期货的相关公告   若本基金投资国债期货，基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等 按时阐发和招募表现书（更新）等文献中浮现国债期货走动情况，应当包括投资 计谋、握仓情况、损益情况、风险见解等，并充分揭示国债期货走动对本基金总 体风险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资见解等。   （十四）投资股票期权的相关公告   若本基金投资股票期权，基金管理东谈主应当在按时信息浮现文献中浮现参与股 票期权走动的相关情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险见解、估值 方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资计谋和投资见解。   （十五）投资见解 ETF 的相关公告   本基金在按时阐发和招募表现书（更新）中应成立挑升章节浮现所握见解                                   基金合同 ETF 的相关情况并揭示相关风险： 管理费、托管费等，在招募表现书（更新）中列明打算方法并例如表现； 并、隔断基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等；   （十六）参与融资和转融通证券出借走动的相关公告   若本基金参与融资和转融通证券出借走动，基金管理东谈主应当在季度阐发、中 期阐发、年度阐发等按时阐发和招募表现书（更新）等文献中浮现参与融资和转 融通证券出借走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管 理情况等，并就转融通证券出借业务在阐发期内发生的紧要关联走动事项作念戒备 表现。   （十七）实施侧袋机制时代的信息浮现   本基金实施侧袋机制的，相关信息浮现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募表现书的规则进行信息浮现，详见招募表现书的规则。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息浮现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息浮现管理轨制，指定挑升部门及 高等管理东谈主员负责管理信息浮现事务。   基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 浮现内容与形式准则等法律律例的规则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时阐发、更新的招募表现书、基金家具府上概要、基金算帐阐发等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采用一家报刊浮现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、齐全、实时。                                 基金合同   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上浮现信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介浮现信息，然则其他专家媒介不得早于规则媒介浮现信息，况且 在不同媒介上浮现团结信息的内容应当一致。   为基金信息浮现义务东谈主公开浮现的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律律例另有规则的从其规则。   七、信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于各自办公阵势，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息浮现的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延浮现基金相关信 息： 业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适合程 序，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                   基金合同   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 阐发出具法律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发指示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最 低期限。                                 基金合同             第二十部分      误期使命   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损 失的，应当分手对各自的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基 金份额握有东谈主酿成损失的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 定动作或不动作而酿成的损失等； 权而酿成的损失等。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大概不绝履行的应当不绝履行。非误期方当事东谈主在职 责边界内有义务实时采取必要的方法，谢却损失的扩大。莫得采取适合方法甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因谢却损失扩大而支 出的合理用度由误期方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适合、合理的方法进行查抄，然则未能 发现演叨的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿使命。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的方法摒弃或削弱由此造 成的影响。                                 基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商管理，如经友好协商未能管理的，则任何一方有权将争议提交 南京仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在南京市， 仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有照应力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚实、勤苦、尽责 地履行基金合同规则的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港很是 行政区、澳门很是行政区及台湾地区法律）统帅。                                 基金合同         第二十二部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并在募皆集束后经基金管理东谈主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律照应力。 基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公阵势和营业阵势查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律律例协 商管理。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容纲目   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额握有东谈主的职权、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他相关规则，基金管理东谈主的职权包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗激动职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；                                   基金合同   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、调遣、按时定额投资和非走动过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他相关规则，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划样子管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分手 管理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的方法使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则打算并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他相关规则，履行信息浮现及 阐发义务；   （12）保守基金营业秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关规则另有规则外，在基金信息公开浮现前应予躲藏，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外                                   基金合同 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关规则召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规则的时辰和样子，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并插手基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临完毕、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同   根据《基金法》、          《运作办法》过头他相关规则，基金托管东谈主的职权包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他相关规则，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以敦朴信用、勤苦尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分手树立账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、                                  基金合同 交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过头他相关规则另有 规则外，在基金信息公开浮现前赐与躲藏，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律律例规则的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息浮现事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说 明基金管理东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金管理东谈主有未实行《基金合同》规则的行动，还应当表现基金托管东谈主是否采取 了适合的方法；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关府上不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关规则，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）插手基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临完毕、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会， 并陈诉基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而解任；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义                                    基金合同 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他相关规则，基金份额握有东谈主的职权包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席见解 ETF 基金份额握有 东谈主大会并对见解 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项诳骗表决权；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他相关规则，基金份额握有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）安妥阅读并遵从《基金合同》、招募表现书等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息浮现，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的                                     基金合同 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是见解 ETF 的聚首基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的本基金基金份额出席或者请托代表出席见解 ETF 的基金份额握有东谈主大会并 参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在见解 ETF 基金 份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有见解 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。打算结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额握有 东谈主以见解 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诳骗见解 ETF 的基金份额握有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的奉求以本基金的基金份额握有 东谈主代理东谈主的身份出席见解 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集见解 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先谨守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东谈主大会。本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集见解 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集见解 ETF 基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外）：                                    基金合同   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作样子；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金管理东谈主代表本基金基金份额握有东谈主提议召开或召集见解 ETF 基 金份额握有东谈主大会；   （12）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的边界内休养本基金的申购费率、调 低销售服务费率或变更收费样子；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）在法律律例规则或中国证监会许可的边界内且对基金份额握有东谈主利益 无施行性不利影响的前提下，加多、减少或休养基金份额类别树立，罢手现存基                                     基金合同 金份额类别的销售或休养基金份额分类办法及功令；   （6）在法律律例规则或中国证监会许可的边界内且对基金份额握有东谈主利益 无施行性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样子 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得庇荫、插手。                                   基金合同 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉样子 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决样子；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中表现本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信样子、奉求的公证机关过头联 系样子和磋议东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取样子。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的样子   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律律例、监管 机构允许的其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：                                   基金合同   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授适正当律律例、《基金合 同》和会议陈诉的规则，况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样子在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面样子或基金合同约定的其他样子进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的样子视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职业日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉规则的样子收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 陈诉不插手收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具                                   基金合同 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议陈诉的规则，并与基金登记机构纪录相符。 用其他非书面样子授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体样子在会议陈诉 中列明。 非现场样子相团结的样子召开基金份额握有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通 讯样子开会的要领进行。表决样子上，基金份额握有东谈主也不错采取辘集、电话或 其他样子进行表决，具体样子由会议召集东谈主细则并在会议陈诉中载明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条规则要领细则 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握                                  基金合同 有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议样子等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样子通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作样子、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名样子进行投票表决。   采取通信样子进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据讲授，不然提交适合会议陈诉中规则的阐述基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东谈主，口头适合会议陈诉规则的表决意见视为有 效表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                                  基金合同   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行 后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采取 通信样子进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行见效的基金份额握有东谈主 大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金管理                                   基金合同 东谈主、基金托管东谈主均有照应力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的败落约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分手握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等规则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对                                      基金合同 本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实行样子   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额握有东谈主不采用，本基金默许的收益分派样子是现款分成；基金份额握有东谈主可 对 A 类、C 类和 I 类基金份额分手采用不同的分成样子； 的可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率跳跃功绩相比 基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分 配。本基金可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时辰、分派决策 及每次基金收益分派数额等内容，基金管理东谈主不错根据施行情况细则并按摄影关 规则公告； 取销售服务费，各类别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分派利润将有 所不同，本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无施行性不 利影响的情况下，基金管理东谈主在履行适合要领后，可休养基金收益的分派原则和 支付样子，但应于变更实施日前在规则媒介上公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润（如触及）、 基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派样子等内容。                                        基金合同   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行 承担。当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务功令》实行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募表现书的规则。   四、与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付样子与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付样子   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，                                      基金合同 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样子于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样子于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年 费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费                                      基金合同   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额基金钞票净值的 0.10%年 费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样子于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应条约 规则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募表现书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                                        基金合同   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资见解   通过主要投资于见解 ETF，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。   （二）投资边界   本基金主要投资于见解 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终了投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、地方 政府债券、政府支握机构债券、中期单子、可调遣债券（含分离走动可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金融养殖品（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）、钞票支握证券、同行存单、银行入款、货币 商场用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中 国证监会相关规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融养殖品或者 其他投资品种或变更投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合要领后，不错相应调 整本基金的投资边界和投资比例规则。   （三）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                    基金合同   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支握证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支握 证券，不得跳跃其各类钞票支握证券总共限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券时代，若是其信用等级着落、不再适合投资圭臬，应 在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货走动，应遵从以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 打算）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得跳跃上一走动日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货走动，应遵从以下投资限制： 金钞票净值的 15%；在职何走动日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃 基金握有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一走动日基金钞票净值的 30%；                                   基金合同 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差打算）应当适合基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货走动，在职何走动日日终，握有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值 的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）本基金若参与股票期权走动，应遵从以下投资限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （13）本基金若参与融资业务，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务，遵从以下投资限制： 出借期限在 10 个走动日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理规则》所述流 动性受限证券的边界； 均打算； 素甚至基金投资不适合上述比例限制的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳跃本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之                                       基金合同 外的身分甚至基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （17）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金管理东谈主 之外的身分甚至基金投资比例不适合上述第（1）项规则投资比例的，基金管理 东谈主应当在 20 个走动日内进行休养。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （14）、                                    （15）、                                        （16） 项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指 数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级 商场走动停牌等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述规则投资 比例的，基金管理东谈主应当在相关证券可走动的 10 个走动日内进行休养，但中国 证监会规则的败落情形除外。法律律例另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自本基金合同见效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则实行。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；                                  基金合同   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、独揽证券走动价钱过头他不梗直的证券走动行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则庇荫的其他行动。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、施行 适度东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资见解和投资策略，谨守基金份 额握有东谈主利益优先原则，看管利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱实行。相关走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与浮现。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合要领后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则实行。   六、基金钞票净值的打算方法和公告样子   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的见解ETF基金份额、各类有价证券、单子价值、 银行入款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规则网站浮现一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，浮现敞开日各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站浮现半 年度和年度临了一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。                                   基金合同   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适合程 序，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；                                   基金合同   （5）聘用管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 阐发出具法律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发指示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最 低期限。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商管理，如经友好协商未能管理的，则任何一方有权将争议提交 南京仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在南京市， 仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有照应力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚实、勤苦、尽责                                基金合同 地履行基金合同规则的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港很是 行政区、澳门很是行政区及台湾地区法律）统帅。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。  本页无正文，为《国泰中证 A500 走动型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》署名盖印页。  基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：  签订地：上海市  签订日：      年   月   日  基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：  签订地：南京市  签订日：      年   月   日