托管公约 天弘价值精选活泼建树夹杂型发起式证券投资基金          托管公约      基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                                                                         托管公约                                                   目 录                                   托管公约  鉴于天弘基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，拟召募天弘价值精选活泼建树夹杂型发起式证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）；  鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照干系法律律例的端正具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；  鉴于天弘基金料理有限公司拟担任天弘价值精选活泼建树夹杂型发起式证 券投资基金的基金料理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任天弘价值精选活泼配 置夹杂型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；  为明确天弘价值精选活泼建树夹杂型发起式证券投资基金的基金料理东谈主和 基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本公约；  除非文义另有所指，本公约的整个术语与《天弘价值精选活泼建树夹杂型 发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语 具有相同的含义。若有挣扎应以《基金合同》为准，并依其条目解释。  本基金信息线路事项以法律律例端正及基金合同“第十八部分 基金的信息 线路”约定的内容为准。                                      托管公约               一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸覆按区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济买卖中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   成立时分：2004 年 11 月 8 日   批准建设机关：中国证券监督料理委员会   批准建设文号：证监基金字2004164 号文   考虑范围：基金召募、基金销售、钞票料理、开展特定客户钞票料理业务、 中国证监会许可的其他业务   注册老本：东谈主民币 5.143 亿元   组织体式：有限包袱公司   存续期限：捏续考虑   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田买卖覆按区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时分：1987 年 3 月 30 日   批准建设机关及批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   考虑范围：接纳公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡                                托管公约 业务；提供信用证行状及担保；代理收付款项业务；提供防守箱行状；经国务 院银行业监督料理机构批准的其他业务；考虑结汇、售汇业务。  注册老本：742.62 亿元东谈主民币  组织体式：股份有限公司  存续时代：捏续考虑                                   托管公约      二、基金托管公约的依据、方针和原则  本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金信息线路料理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募绽开式证 券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称《流动性料理端正》）、《天弘 价值精选活泼建树夹杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合 同》）过头他关联端正签订。  本公约的方针是明确基金料理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值谋略、收益分派、信息线路及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。  基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免对等自觉、素质信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。                                   托管公约    三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动运用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭 证、权证、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、 场地政府债券、中期单子、中小企业私募债券、可融合债券（含分离交易可转 债）、短期融资券等）、钞票相沿证券、债券回购、银行进款、同行存单、股 指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中 国证监会干系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金钞票的 0%-95%；投资 于权证的比例不跨越基金钞票净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金托管东谈主对基金料理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起 运行履行。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适合以下端正：   （1）本基金股票投资比例为基金钞票的 0%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；                                      托管公约   （4）本基金料理东谈主料理的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公 司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一齐投资组合捏有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金料理东谈主料理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （6）本基金捏有的一齐权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3%；   （7）本基金料理东谈主料理的一齐基金捏有的合并权证，不得跨越该权证的   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票相沿证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金捏有的一齐钞票相沿证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （11）本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票相沿证券的比例，不得跨越 该钞票相沿证券鸿沟的 10%；   （12）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票支 捏证券，不得跨越其各样钞票相沿证券系数鸿沟的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。 基金捏有钞票相沿证券时代，若是其信用品级下落、不再适合投资尺度，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越 基金钞票净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （16）若基金参与股指期货交易的，应当死守下列要求：本基金在职何交 易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在 任何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超                                   托管公约 过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股 票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，系数（轧差谋略）应当适合基金合同对于股票投资比例 的关联约定；   （17）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金钞票净值 的 10%；   （18）本基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越该基金钞票 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理 东谈主之外的身分以致基金不适合该比例收尾的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （21）本基金投资存托笔据的比例收尾依照境内上市交易的股票践诺，与 境内上市交易的股票合并谋略，法律律例或监管机构另有端正从其端正；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资收尾。   除上述（2）、         （13）、             （19）、                 （20）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合 上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行融合，但中国证监 会端正的迥殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。时代，本基金的投资范围、投资计谋应当适合本基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   若是法律律例或监管部门对上述投资比例收尾进行变更的，以变更后的规                                 托管公约 定为准。法律律例或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受干系收尾。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合收尾及融合期限进行监督。 金投资秘籍行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过头他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正秘籍的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实 际戒指东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合本基金的投资标的和投资计谋， 罢免基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。干系交易必须事前得到基金托管东谈主同 意，并按法律律例赐与线路。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。在基金合同见效后 2 个责任日内，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应相互提供与本机构有控股关系的鼓动或者与本机构有其他要紧横蛮关系的公 司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并告知对方。   如法律、行政律例或监管部门取消上述秘籍性端正，基金料理东谈主在履行适 当要领后，本基金可不受上述端正的收尾。 金料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金 料理东谈主参与银行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供适正当律律例及行业尺度的银行间市集交易                                 托管公约 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函证实收到该名 单。基金料理东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 1 个责任日内电话或书面回函证实，新名单自 基金托管东谈主证实当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   （2）基金料理东谈主参与银行间市集交易时，有包袱戒指交易敌手的资信风险， 由于交易敌手资信风险引起的圆寂,基金料理东谈主应当负责向干系包袱东谈主追偿。 金料理东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金料理东谈主应根据法律律例的端正及基金合同 的约定，确定适合条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合关联端正进行监督。   本基金投资银行进款应适合如下端正：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的的确、准确。   （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据干系端正，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、 传递、防守等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额捏有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户料理、利率料理、支 付结算等的各项端正。   （1）基金投资流畅受限证券,应死守《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券关联问题的告知》等关联法律律例端正。                                  托管公约   （2）此处的流畅受限证券与上文说起的流动性受限钞票并不透顶一致,包 括由《上市公司证券刊行料理办法》步履的非公开采行股票、公开采行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押 券等流畅受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开采行股票,基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例戒指情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个责任日内,以书面或其他两边招供的式样证实收到上述尊府。   （4）基金投资流畅受限证券前,基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 律例要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资 金划付时分等。基金料理东谈主应保证上述信息的的确、好意思满,并应至少于拟践诺投 资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有饱和 的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金料理东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东谈主觉得上述尊府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面证明,并保留稽查基金 料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲述等备查尊府 的权益。不然,基金托管东谈主有权断绝践诺关联指示。因断绝践诺该指示变成基金 财产圆寂的,基金托管东谈主不承担任何包袱,并有权讲述中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何包袱。                                 托管公约 基金料理东谈主投资中小企业私募债券进行监督。   基金料理东谈主根据法律、律例、监管部门的端正，本着审慎、勤勉遵法的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了干系风险戒指轨制及决策经由，以 步履对中小企业私募债券的投资决策经由、风险戒指，并与基金托管东谈主签订《基 金投资中小企业私募债风险戒指补充公约》。   基金料理东谈主已将经董事会批准的相应风险戒指轨制及决策经由提供给基金 托管东谈主，若基金料理东谈主对干系轨制进行雠校，应实时提供给基金托管东谈主。基金 托管东谈主应依据届时灵验的轨制文献及基金合同、本托管公约的约定，对基金管 理东谈主投资中小企业私募债券是否死守干系轨制、决策经由、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和投资比例、投资收尾进行监督。   如今后法律律例对基金投资中小企业私募债券另有端正的，从其端正。 基金料理东谈主投资中期单子进行监督。   基金投资中期单子应死守干系法律律例的端正，并与基金托管东谈主签订《基 金投资中期单子风险戒指补充公约》。   基金料理东谈主应将经董事会批准的干系投资决策经由、风险戒指轨制以及基 金投资中期单子干系流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对资 产料理东谈主是否死守干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的 情况进行监督。   若是基金料理东谈主确定基金投资中期单子，应根据《托管公约》及干系补充 公约的约定向基金托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划 付的金额等践诺指示所需干系信息，并保证上述信息的的确、准确、好意思满。   基金托管东谈主搪塞基金料理东谈主提供的关联书面信息进行审核，若是基金托管 东谈主觉得上述尊府可能导致基金投资出现风险,有权要求基金料理东谈主在投资中期 单子前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面证明,并保留稽查基金料理东谈主 风险料理部门就基金投资中期单子出具的风险评估讲述等备查尊府的权益。否 则,基金托管东谈主有权断绝践诺关联指示。因断绝践诺该指示变成基金财产圆寂的, 基金托管东谈主不承担任何包袱,并有权讲述中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解                                托管公约 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何包袱。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金 钞票净值谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入 证实、基金收益分派、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬 数据等进行监督和核查。若是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的 事迹阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并 有权在发现后讲述中国证监会。   （三）基金料理东谈主应积极衔尾和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时 间内回话并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东谈主应积极衔尾提供干系 数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或推行投资运作违抗《基金法》及 其他关联律例、《基金合同》和本公约端正的行动，应实时以书面体式告知基 金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到告知后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，证明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主告知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧非法行动，应立即讲述中国证监会，同 时告知基金料理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他关联端正， 或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即告知基金料理东谈主，并有权 向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领还是见效的指示违抗法律、行政 律例和其他关联端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即告知基金料理 东谈主，并有权向中国证监会讲述。                                   托管公约        四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过头他关联律例、《基金合同》和本公约端正，基金料理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主谋略的基金钞票净值和 各样基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例规 定和《基金合同》端正进行干系信息线路和监督基金投资运作等行动。  基金料理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主防守的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极衔尾基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供 基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和的确性，在端正时天职回话并改正。  基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账料理、私行挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过头他关联端正的，应实时以书面体式 告知基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到告知后应实时查对并以书面形 式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对告知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主告知的非法事项未能在限 期内纠正的，基金料理东谈主应讲述中国证监会。对基金料理东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极衔尾提供干系数据尊府和 轨制等。  基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即讲述中国证监会，同 时告知基金托管东谈主在限期内纠正。                                    托管公约             五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则   （1）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金料理东谈主依据本公约约定作 出的正当合规的指示，不得自走时用、责罚、分派基金的任何钞票。   （2）基金财产应寂寥于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辩认树立账户，确保基金财产的 好意思满和寂寥。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金料理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并告知基金托管东谈主，到账 日基金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时告知基金料理东谈主 遴选措施进行催收。由此给基金变成圆寂的，基金料理东谈主应负责向关联当事东谈主 追偿基金的圆寂。基金托管东谈主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前已毕召募之日起 10 日内，由基金料理东谈主聘任具有 从事证券干系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资 讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金料理东谈主应将召募到的一齐资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款 账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系证明注解文献，且管帐师事务所提交 的验资讲述需对发起资金的捏有东谈主过头捏有份额进行专门证明。   （三）基金的银行进款账户的开立和料理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和料理。   （2）基金托管东谈主以本基金的面孔在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据中国东谈主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、保                                   托管公约 管和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。  （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的面孔开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的步履。  （4）基金托管东谈主不错通过肯求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管钞票的资金结算汇划业务。  （5）基金银行进款账户的料理当适合《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民 币银行账户结算料理办法》、《现款料理暂行条例实施细目》、《东谈主民币利率 料理端正》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他端正。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的式样在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。  基金料理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的面孔在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的面孔在托管东谈主处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。      （五）债券托管账户的开立和料理  （1）基金合同见效后，基金托管东谈主协助基金料理东谈主向东谈主民银行进行报备， 并在备案通事后由基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间 市集计帐所股份有限公司以本基金的面孔开立债券托管账户，并由基金托管东谈主 负责基金的债券及资金的计帐。基金料理东谈主负责肯求基金投入宇宙银行间同行 拆借市集进行交易，由基金料理东谈主在中海外汇交易中心开设同行拆借市集交易                                  托管公约 账户。     （2）基金料理东谈主代表基金签订中国银行间市集债券回购交易主公约，公约 本来由基金料理东谈主保存。     （六）其他账户的开立和料理     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金 托管东谈主根据关联法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账 户按关联国法使用并料理。     （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价笔据的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构推行灵验戒指的本基金钞票不承担防守包袱。     银行进款依期存单等有价笔据由基金托管东谈主负责防守。     （八）与基金财产关联的要紧合同的防守     由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件辩认由基金托 管东谈主、基金料理东谈主防守，干系业务要领另有收尾除外。除本公约另有端正外， 基金料理东谈主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上 的本来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件，基金料理 东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度关联端正践诺。     对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。                                       托管公约           六、指示的发送、证实和践诺   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应事前书面告知（以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送 指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并端正 基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的授权告知应加盖 公章。基金料理东谈主发出授权告知后，以电话体式向基金托管东谈主证实，授权告知 自其上头注明的启用日历运行见效，在而后三个责任日内基金料理东谈主应将授权 告知的本来送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权告知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权告知当日电话向基金料理东谈主证实。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主 及干系操作主谈主员之外的任何东谈主表现。   （二）指示的内容   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、金额、账户、 大额支付号等践诺支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、证实和践诺的时分和要领   基金料理东谈主应按照《基金法》过头他关联律例、《基金合同》和本公约的 端正，在其正当的考虑权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权告知”确定的被授权东谈主代表基金料理东谈主用传果真方 式向基金托管东谈主发送。发送后基金料理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证实指示 内容。基金料理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银 行账户有饱和的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主不行保证在当日完成划付。对基金料理东谈主在莫得充足资金的                                 托管公约 情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予践诺，独立即告知基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而变成圆寂的包袱。如基金料理东谈主 要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东谈主发送付款指示并与 基金托管东谈主电话证实。基金料理东谈主指示传输不足时或账户资金不足，未能留出 饱和的践诺时分，以致指示未能实时践诺的，基金托管东谈主不承担由此导致的损 失。基金料理东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对 于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效力。基金托管东谈主依照“授权 告知”端正的方法证实指示的灵验后，方可践诺指示。指示践诺结束后，基金 托管东谈主应实时告知基金料理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金料理东谈主的授权文献对指 令进行面孔相符性的体式审查，对其的确性不承担包袱。   （四）基金料理东谈主发送伪善指示的情形和处理要领   基金料理东谈主发送伪善指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指 令及交割信息伪善，指示中环节信息无极不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金料理东谈主的指示伪善时，有权断绝践诺，并实时告知基金管 理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理要领   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东谈主的投资 指示违抗关联基金的法律律例、《基金合同》、本公约的端正，如交易未见效， 则不予践诺独立即告知基金料理东谈主；如交易已见效，则以书面体式告知基金管 理东谈主限期纠正。基金料理东谈主收到告知后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东谈主反馈，由此变成的圆寂由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本公约的端正，应暂缓践诺指示，告知基金料理 东谈主改正。若是基金料理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因变成未按照基金料理东谈主发送的平时指示践诺，应 在发现后实时遴选措施赐与弥补，给基金份额捏有东谈主变成圆寂的，对由此变成                                托管公约 的班师经济圆寂负抵偿包袱。   （七）被授权东谈主员的更换  基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或转变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真或两边招供的其他式样向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权 东谈主变更告知，注明启用日历，同期电话告知基金托管东谈主。被授权东谈主变更告知自 其上头注明的启用日历起运行见效。基金料理东谈主对授权告知的内容的修改自启 用日历起见效。基金料理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更告知的本来送 交基金托管东谈主。  若是基金料理东谈主还是废除或转换对指示发送东谈主员的授权，况且书面告知基 金托管东谈主，则对于在变更告知的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担包袱。                                   托管公约            七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货考虑机构的尺度和要领  基金料理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券考虑机构。  基金料理东谈主应代表基金与被遴荐的证券考虑机构签订交易单元租用公约。 基金料理东谈主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面体式告知基金托管东谈主，并在法定信息线路公告中线路干系内容。  基金料理东谈主负责遴荐代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排  （1）资金划拨  对于基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限 内践诺，不得延误。基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金料理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指示。基金料理东谈主在发 送划款指示时应充分商量基金托管东谈主的划款处理时分和在途时分。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主适正当律律例、《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或断绝践诺。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话告知基金料理东谈主，由此变成的圆寂由基金料理东谈主承担。  （2）结算式样  支付结算以转账体式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 式样，基金托管东谈主可根据需要进行融合。  （3）证券交易资金的计帐  本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东谈主负 责办理。  本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过登记结算机构办理。如因 基金托管东谈主的本身原因在计帐上变成基金钞票的圆寂，应由基金托管东谈主负责赔                                 托管公约 偿基金的圆寂；若是因为基金料理东谈主违抗法律律例的端正进行证券投资而变成 基金投资计帐发愤和风险的，基金托管东谈主发现后应立即告知基金料理东谈主，由基 金料理东谈主负责处分，基金托管东谈主应给予必要的衔尾，由此给基金变成的圆寂由 基金料理东谈主承担。  基金托管东谈主在完成干系登记结算公司告知的事项后应以书面体式告知基金 料理东谈主。  由于基金料理东谈主的原因变成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的关联端正办理。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记载的查对  对基金的交易记载，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外线路基金份额 净值之前，必须保证本日整个推行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载透顶 一致。若是交易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不好意思满或不真 实，由此导致的圆寂由基金的管帐包袱方承担。基金料理东谈主每一交易日以两边 招供的式样在当日一齐交易已毕后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。  对什物券账目，干系各方依期进行账实查对。  基金托管东谈主应按依期查对质券账户中的证券数目和种类。  两边可协商领受电子对账式样进行账目查对。   （四）申购、赎回、融合绽开式基金的资金计帐和数据传递的时分、要领 及托管公约当事东谈主的包袱界定  （1）基金份额申购、赎回的证实，计帐由基金料理东谈主指定的登记机构负责。  （2）基金料理东谈主应将每个绽开日的申购、赎回、融合绽开式基金的数据传 送给基金托管东谈主。基金料理东谈主搪塞传递的申购、赎回、融合绽开式基金的数据 的确性、准确性、好意思满性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及融合款项。  （3）基金料理东谈主应在 T＋2 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时告知基金料理东谈主遴选措施进 行催收，由此给基金变成圆寂的，由包袱方承担。基金料理东谈主负责向包袱方追                                  托管公约 偿基金的圆寂。   （4）基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送赎回及融合资金的划拨指示。基 金托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金料理 东谈主指定账户。基金料理东谈主应实时告知基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划 拨，由此变成的圆寂，由包袱方承担。基金料理东谈主负责向包袱方追偿基金的损 失。      （五）基金收益分派的计帐交收安排   （1）基金料理东谈主决定收益分派决策并告知基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 后公告。   （2）基金托管东谈主和基金料理东谈主对基金收益分派进行账务处理并查对后，基 金料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据 划款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东谈主指定账户。   （3）基金料理东谈主不才达分成款支付指示时，应给基金托管东谈主留出必需的划 款时分。                                托管公约        八、基金钞票净值谋略和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的谋略与复核  基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金料理东谈主应每责任日对基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律律例或本 基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《对于证券 投资基金践诺估值业务及份额净值计价关联事项的告知》过头 他法律、律例的端正。基金钞票净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日交易已毕后谋略当日的基金 钞票净值，以约定式样发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略效果复核后， 将复核效果反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对各样基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化身分，融合最近交易市价，确定公允价钱；   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，融合最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交                                托管公约 易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，融合最近交易市价，确 定公允价钱；  （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 交易所上市的钞票相沿证券和私募债券，领受估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 估值时期确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开采行未上市的股票和权证，领受估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初度公开采行有明确锁依期的股票，合并股票在交易所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结 算价估值。 无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。                                    托管公约 序后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。   在职何情况下，基金料理东谈主如领受上述估值方法对基金财产进行估值，均 应被觉得领受了适合的估值方法。然则，如基金料理东谈主觉得上述估值方法对基 金财产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主在详细商量市集各因 素的基础上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方 法估值。   基金料理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序以及干系法律律例的端正或者未能充分保养基金份额捏有东谈主利益时，发现方 应实时告知对方，以约定的方法、要领和干系法律律例的端正进行估值，以维 护基金份额捏有东谈主的利益。   基金钞票净值谋略和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。因此，就与 本基金关联的管帐问题，本基金的管帐包袱方是基金料理东谈主。如经干系各方在 对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，基金料理东谈主有权按照其对基 金净值信息的谋略效果对外赐与公布。      （二）净值差错处理  当发生净值谋略伪善时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和 基金变成圆寂的，由基金料理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的包袱，经证实后按以下条 款进行抵偿。   （1）如领受本公约第八章“基金钞票净值及基金份额净值的谋略与复核” 中估值方法的第 1－7 和 9 进行处理时，若基金料理东谈主净值谋略出错，基金托管 东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额捏有东谈主圆寂的，应根据法律律例的 端正对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由 基金料理东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任；   （2）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略效果，天然屡次重                                  托管公约 新谋略和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东谈主的谋略效果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的圆寂 以及因该交易日基金钞票净值谋略顺延伪善而引起的圆寂，由基金料理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿包袱；   （3）基金料理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 8 项进行估值时，所造 成的弊端不动作估值伪善处理。   由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据伪善或由于其他不可抗 力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、适合、合理的措施进行 查验，然则未能发现该伪善而变成的基金钞票估值伪善，基金料理东谈主、基金托 管东谈主免除抵偿包袱。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施摒除或 削弱由此变成的影响。   针对净值差错处理，若是法律律例或证监会有新的端正，则按新的端正执 行；若是行业有通行作念法，在不相悖法律律例且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致的，基金料理东谈主应当暂停估值； 要紧要紧事故的任何情况；   （四）基金管帐轨制  按国度关联部门制定的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并                                  托管公约 记账方法和管帐处理原则，辩认独当场树立、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不合，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的谋略和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （七）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月辩认寂寥编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期讲述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度已毕之日起 15 个责任日内完成；基金招募 证明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招 募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明 书。中期讲述在上半年已毕之日起二个月内公告；年度讲述在每年已毕之日起 三个月内公告。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真式样将关联报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效果实时书 面告知基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度报表完成当日，以约定式样将关联报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效果反馈给 基金料理东谈主。基金料理东谈主在更新招募证明书完成当日（要紧事项变更除外）， 将关联讲述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结 果反馈给基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期讲述完成当日，将关联讲述提供基金 托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核效果反馈给基金料理 东谈主。基金料理东谈主在年度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主，基金托管 东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核效果反馈给基金料理东谈主。基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原                                托管公约 因，进行融合，融合以两边招供的账务处理式样为准。若是基金料理东谈主与基金 托管东谈主不行于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。  基金托管东谈主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核结束后， 不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的式样证实，以备有权机构对 干系文献审核查验。                                      托管公约               九、基金收益分派      （一）基金收益分派应该适合基金合同中收益分派原则的端正，具体端正 如下： 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 50%，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派式样是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值。 金份额收取销售行状费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基 金料理东谈主可对各样别基金份额辩认制定收益分派决策，本基金合并类别的每一 基金份额享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。      （二）基金收益分派决策的确定与公告   基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后确定，基金 料理东谈主应实时在中国证监会指定序论公告。基金料理东谈主向基金托管东谈主下达收益 分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的一齐资金划入基金料理东谈主的 指定账户，并由基金料理东谈主负责分派。基金收益分派决策须载明基金收益的范 围、基金收益分派对象、分派原则、分派时分、分派数额及比例、分派式样、 支付式样及关联手续费等内容。                                   托管公约                十、基金信息线路      （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息线路办法》及中国证监会对于 基金信息线路的关联端正进行线路之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对公开线路 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过头他不宜公开线路的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表现。法律律例另有端正的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务：   （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被线路、表现或公 开；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为死守和遵循法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息线路或公开。      （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金信息线路中的职责和信息线路要领   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律律例、《基金合同》的端正各自 承担相应的信息线路职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极衔尾、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定式样和时限线路的义务。   本基金信息线路的文献，包括《基金合同》端正的基金家具尊府摘录、定 期讲述、临时讲述、各样基金份额净值和基金份额累计净值公告及中国证监会 端正的其他必要的公告文献，由基金料理东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的端正对干系讲述进行复核。基 金年度讲述经有从事证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计后方可线路。   本基金的信息线路公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》中遴荐一种报纸或证监会指定的其他序论发布。      （三）暂停或蔓延信息线路的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；                                  托管公约   （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）基金暂停估值的情形；   （4）法律律例端正、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   （四）基金托管东谈主讲述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联端正出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主讲述证明该中期/年度基金托管东谈主和基金料理东谈主履行《基金合同》 的情况，是基金中期讲述和年度讲述的构成部分。                                     托管公约                    十一、基金用度   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 谋略方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售行状费   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额和 E 类基金份额收 取销售行状费。 率计提，销售行状费的谋略方法如下：                                     托管公约   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 率计提，销售行状费的谋略方法如下：   H＝E×0.40%÷曩昔天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售行状费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售行状费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   （四）从基金钞票中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售行状费之外的其他基金用度，应当依据关联 法律律例、《基金合同》的端正；基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透顶 履行义务导致的用度支拨或基金财产的圆寂，以及处理与基金运作无关的事项 发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效之前的讼师费、管帐师费和信息 线路用度等不得从基金财产中列支；基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作 办法》等关联端正以及《基金合同》的其他用度有权断绝践诺。若是基金托管 东谈主发现基金料理东谈主违抗关联法律律例的关联端正和《基金合同》、本公约的约 定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面解释，若是基金托 管东谈主觉得基金料理东谈主无正直或合理的原理，不错断绝支付。                                  托管公约           十二、基金份额捏有东谈主名册的防守   基金料理东谈主可委用基金登记机构登记和防守基金份额捏有东谈主名册。基金份 额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期已毕时的基金份额捏有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额 捏有东谈主名册、每年终末一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和防守，并对基金份额捏有东谈主名册的的确性、好意思满性和准确性负责。   基金料理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。   （一）基金料理东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金料理东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金料理东谈主于每年终末一个交易日后 10 个责任日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时分外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金料理东谈主 征询一致后，由基金料理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版体式妥善防守基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应死守守密义务。若基金料理东谈主或基金托管 东谈主由于本身原因无法妥善防守基金份额捏有东谈主名册，应按关联律例端正各自承 担相应的包袱。                                     托管公约           十三、基金关联文献档案的保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务步履的记载、账册、报表和其他干系 尊府，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系资 料。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、管帐讲述、交易记载和环节合同等，保存期限不少于 15 年。   基金料理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传 真给基金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的关联文献。                                     托管公约       十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拒绝：   (1）基金料理东谈主被照章取消基金料理阅历；   (2）基金料理东谈主照章结果、照章被废除或被照章宣告收歇；   (3）基金料理东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   (4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数捏有 10%（含 10%） 以上基金份额的基金份额捏有东谈主提名。   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过。   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主。   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案。   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定序论公告。   （6）交代：基金料理东谈主职责拒绝的，基金料理东谈主应妥善防守基金料理业务 尊府，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈把持理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主应与基金托管 东谈主查对基金钞票总值。   （7）审计：基金料理东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例端正聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。                                   托管公约   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；   （2）基金托管东谈主照章结果、照章被废除或被照章宣告收歇；   （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或系数捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过。   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主。   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案。   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定序论公告。   （6）交代：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金钞票总值。   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例端正聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。                                   托管公约   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换  （1）提名：由单独或系数捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额 捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主。  （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换辩认按上述要领进行。  （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定序论上磋议公告。   （四）新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接收基金料理业务，或新基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金 托管东谈主应持续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益变成挫伤 的行动。原基金料理东谈主或基金托管东谈主在持续履行干系职责时代，仍有权按照基 金合同的端正收取基金料理费或基金托管费。  （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律律例或监管国法的部分，如改日法律律例或监管国法修改导致干系 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和融合，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                托管公约               十五、秘籍行动   本公约项下的基金料理东谈主和基金托管东谈主秘籍行动如下：   （一）《基金法》第二十一条、第三十九条秘籍的行动。   （二）除造孽律律例及中国证监会另有端正，托管公约当事东谈主不得用基金 财产从事《基金法》第七十四条秘籍的投资或步履。   （三）除《基金法》过头他关联律例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为本身和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联律例规 定的式样公开线路的信息，不得对他东谈主表现。   （五）基金料理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款 指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主践诺指示留出饱和时分的情况下， 基金托管东谈主对基金料理东谈主适正当律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖 延或断绝践诺。   （七）除根据基金料理东谈主指示或《基金合同》另有端正的，基金托管东谈主不 得动用或责罚基金财产。   （八）基金料理东谈主与基金托管东谈主不得为合并机构，不得相互出资或者捏有 股份。基金托管东谈主、基金料理东谈主应在行政上、财务上相互寂寥，其高档基金管 理东谈主员或其他从业东谈主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资收尾中秘籍投资的行动。   （十）法律律例、《基金合同》和本公约秘籍的其他行动。   法律律例和监管部门取消上述秘籍性端正的，则本基金不受上述干系收尾。                                  托管公约  十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管公约的拒绝 他事由变成其他基金托管东谈主袭取基金财产； 他事由变成其他基金料理东谈主袭取基金料理权。 证监会端正的拒绝事项。   （三）基金财产的计帐  （1）基金财产计帐组构成：基金财产计帐构成员由基金料理东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的责任主谈主员。  （2）基金财产计帐组职责：基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐组统一袭取基金。  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实。  （3）对基金财产进行估值和变现。  （4）制作计帐讲述。                                  托管公约   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律概念书。   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分派。  计帐过程中的关联要紧事项须实时公告。基金财产计帐组作念出的计帐讲述经 具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律概念书 后，报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网 站上，并将计帐讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。                                 托管公约              十七、背信包袱   （一）基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不适合约定的， 应当承担背信包袱。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 端正或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的，应当 辩认对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏 有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对圆寂的抵偿，仅限于班师圆寂， 一方承担连带包袱后有权根据另一方弊端进度向另一方追偿。然则发生下列情 况，当事东谈主不错免责： 律例或法则、市集交易国法的动作或不动作而变成的圆寂等； 投资原则而投资或不投资而变成的圆寂等； 券公司等其他机构负责计帐交收的基金钞票过头收益，由于该机构诈骗、核定、 罪恶或收歇等原因给本基金钞票变成的圆寂等； 托管东谈主签署之日后发生的，使本公约当事东谈主无法一齐履行或无法部分履行本协 议的任何不可抗力事件，包括但不限于激流、地震过头他天然灾害、交游、骚 乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易 所非平时暂停或罢手交易、中国东谈主民银行结算系统故障、谋略机系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、谋略机病毒报复过头他非基金料理东谈主、基金托 管东谈主故意或罪恶变成的有时事故。   若是由于本公约一方当事东谈主（“背信方”）的背信行动给基金钞票或基金 投资者变成圆寂，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的圆寂，则守约方有权向背信方追索由此遭遇的整个班师圆寂。                                托管公约  当事东谈主一方背信，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，奋勉 防护圆寂的扩大。莫得遴选适合措施以致圆寂进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非背信方因防护圆寂扩大而支拨的合理用度由背信方承担。  由于不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、适合、 合理的措施进行查验，然则未能发现该伪善的，由此变成基金钞票或基金投资 者圆寂，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金料理东谈主和基金托 管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除或裁减由此变成的影响。  （三）托管公约当事东谈主违抗托管公约，给另一方当事东谈主变成圆寂的，答应 担抵偿包袱。  （四）背信行动虽已发生，但本托管公约概况持续履行的，在最大限定地 保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本 公约。  （五）本公约所指圆寂均为班师圆寂。                                   托管公约             十八、争议处分式样  干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应 通过友好协商或者融合处分。托管公约当事东谈主不肯通过协商、融合处分或者协 商、融合不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济买卖仲裁委 员会，根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市仲裁裁决 是终端的，并对干系各方当事东谈主均有欺压力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，干系各方当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续针织、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本公约端正的义务，保养基金份额 捏有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门颠倒行政区及台湾地区）法 律统治。                                    托管公约          十九、基金托管公约的效力   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(或 盖印)，公约当事东谈主两边根据中国证监会的概念修改托管公约草案。托管公约以 报中国证监会注册的文本为庄重文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律欺压 力。   （四）基金托管公约一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外， 基金料理东谈主和基金托管东谈主辩认捏有 2 份，每份具有同等的法律效力。                              托管公约           二十、其他事项 本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律律例等端正协商办理。                                托管公约         二十一、基金托管公约的签订  本托管公约经基金料理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），并注明基 金托管公约的签订地点和签订日历。