广发品性汇报夹杂型证券投资基金更新的         招募讲明书     基金管理东说念主：广发基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        时分：二〇二五年三月 【症结领导】   本基金于 2020 年 1 月 23 日经中国证监会证监许可2020208 号文准予注册。   本基金管理东说念主保证招募讲明书的内容信得过、准确、完满。   本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和阛阓远景作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募讲明书。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹弘扬的保证。   基金管理东说念主依照恪称服务、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系 统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。   本基金将投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制试点允许买卖的规矩范围内的香港 联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据阛阓环境的变化以及投资 策略的需要进行诊疗，弃取将部分基金钞票投资于港股通标的股票或弃取不将基金钞票投资 于港股通标的股票，因此本基金存在分歧港股进行投资的可能。   本基金钞票若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及 交游公法等各异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 回 转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见招募讲明书“风险揭示”部分。   本基金合同胜利后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金钞票 净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，因此基金合同可能出现提前隔断的风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》、《基金合同》及《基金 居品贵寓概要》。   本次更新的招募讲明书主要对本基金基金司理、基金管理东说念主和基金托管东说念主的联系信息进 行矫正，更新内容截止日为 2025 年 3 月 6 日。除非另有讲明，本招募讲明书(更新)其他所载 内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，关联财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（本 讲述中财务数据未经审计）。                                 目 录                第一部分    弁言   《广发品性汇报夹杂型证券投资基金招募讲明书》                        （以下简称“招募讲明书”或 “本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                 《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                       《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）以及《广发品性汇报夹杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、完满性承担法律服务。   广发品性汇报夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募讲明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提 供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权益、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本 基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同出奇他关联规矩享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权益和义务，应密致查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金合同的任何灵验矫正和补充 资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 行政规章以出奇他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》矫正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的矫正 阛阓交游互联互通机制多少规矩》及颁布机关对其时常作念出的矫正 交游所沪港通试点办法》及上海证券交游所对其时常作念出的矫正 证券交游所深港通业求实施办法》及深圳证券交游所对其时常作念出的矫正     《互联互通辅导》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金运筹帷幄机 构参与内地与香港股票阛阓交游互联互通辅导》 别和香港联合交游通盘限公司（以下简称香港联合交游所）建立本领结合，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港 股票阛阓互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 阛阓交游互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交游所上市的股票 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准扶植并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受广发基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额出奇变动情况的账户 申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的日期 计帐结果报中国证监会备案阐述并给予公告的日期 个月 非港股通交游日，则本基金不洞开基金份额申购、赎回或其他业务）        《业务公法》：指《广发基金管理有限公司洞开式基金业务公法》，是范例基金管理东说念主 所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同死守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转念中转入恳求份额总额后的余额)超 过上一洞开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他钞票的价值总和 额净值的过程 申购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者 认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，从该类别基金财产入彀提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含条约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票扶持 证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 其更新                           第三部分   基金管理东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下斡旋客服热线：95105828                股东称号                      出资比例            广发证券股份有限公司                    54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融改革投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限服务公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限服务 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国外钞票管理有限 公司董事会主席、广州投资顾问人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司服务，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨处事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火本领服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德坚决银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改革投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 酌量商讨有限公司董事长，广州科技金融改革投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：零丁董事，博士，素质、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，素质，现任浙大城市学院法学院素质，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副素质、 法律系副主任、法学院副院长、法学院素质，宁波大学法学院素质。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，素质，现任辽宁大学新华国外商学院素质，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展酌量处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息本领部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本领部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销管理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外钞票管理有限公司董事会主席、广州投资顾问人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司服务，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限服务公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、轮廓管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构答理部副总司理、酌量发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发国外钞票管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金管理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司服务。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京处事处总司理，计策与改革业务部总司理。   王丽媛女士，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发瑞福精选夹杂型 证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 2 日起任职)、广发产业甄选夹杂型证券投资基金基金 司理(自 2025 年 1 月 17 日起任职)、广发品性汇报夹杂型证券投资基金基金司理(自 2025 年 3 月 6 日起任职)，兼任钞票管理计划投资司理。曾任华创证券股份有限公司研究所分析师，长盛 基金管理有限公司研究部研究员，建信基金管理有限公司专户投资部投资司理助理、投资司理。   历任基金司理：张东一，任职时分为 2020 年 6 月 9 日至 2025 年 3 月 6 日。   基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金管理东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、夹杂伙产投资副总监曾刚先生、夹杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   基金管理东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主承诺   （1）严格死守《基金法》出奇他联系法律法例的规矩，并建立健全里面遏抑轨制，遴选有 效措施，防卫违抗《基金法》出奇他法律法例步履的发生；   （2）根据基金合同的规矩，按照招募讲明书列明的投资意见、策略及限制进行基金钞票的 投资。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例以及中国证监会规矩绝交的其他步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时间洞悉的关联证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交游。   五、基金管理东说念主的里面遏抑轨制   基金管理东说念主的里面遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统辖和携带。里面 遏抑大纲明确了里面遏抑意见和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体系、里面遏抑环境、 里面遏抑措施等。基本管理轨制包括风险遏抑轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估视察制 度、集中交游轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、信息系统管理轨制、职工逃避轨制、危急 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、服务要求、业务历程等的具体讲明。   根据基金管理业务的特色，公司扶植措施递进、权责斡旋、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺死守，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立症结业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的服务。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务行为，对里面遏抑轨制的践诺 情况实行严格的查抄和监督。 控防地。                            第四部分    基金托管东说念主      一、基金托管东说念主基本情况      称号：中国工商银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号      成立时分：1984 年 1 月 1 日      法定代表东说念主：廖林      注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元      酌量电话：010-66105799      酌量东说念主：郭明      二、主要东说念主员情况      纵脱 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档本领职称。      三、基金托管业务运筹帷幄情况      手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 袭取“敦朴信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面遏抑体系、范例的管 理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里浩荡投资 者、金融钞票管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、信赖 钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 钞票、股 权投资基金、证券公司蚁集钞票管理计划、证券公司定向钞票管理计划、买卖银行信贷钞票 证券化、基金公司特定客户钞票管理、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管服 务。纵脱 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连 续二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖； 是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的持续认同和平淡好 评。   四、基金托管东说念主的里面遏抑情况   中国工商银行钞票托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面遏抑 COSO 准则 从里面环境、风险评估、遏抑行为、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险遏抑体系，并纳入斡旋的风险管理体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险留神和遏抑体系视为服务重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的继续出现，钞票托管部从新至尾将风险管理置于与业务发展同等症结的位置，视风险 留神和遏抑为托管业务生计与发展的人命线。钞票托管部实施全员风险管理，将风险遏抑责 任落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次成功通过评估组织里面遏抑和安全措 施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保寄望见的遏抑及灵验性讲述，充分标明零丁第三方 对中国工商银行托管服务在风险管理、里面遏抑方面的健全性和灵验性的全面认同，也讲授 中国工商银行托管服务的风险遏抑智力如故与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）钞票托管业务运筹帷幄管理正当合规；   （2）促进已毕钞票托管业务发展计策和运筹帷幄意见；   （3）钞票托管业务风险管理的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管运筹帷幄效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他运筹帷幄管理联系信息的信得过、准确、完满、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面遏抑应集中决策、践诺和监督全过程，袒护钞票托 管业务各项业务历程和管理行为，袒护通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）症结性原则。钞票托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，怜惜症结业务事项、重 点业务要领和高风险领域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面遏抑应在机组成立、权责分拨及业务历程等方面形 成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。钞票托管业务里面遏抑应当与运筹帷幄范畴、业务范围和风险特色相妥当， 并进行动态诊疗，以合理成本已毕里面遏抑意见。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面遏抑应坚持风险为本、审慎运筹帷幄的理念，扶植机构 或开展各项运筹帷幄管理行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面遏抑应衡量实施成本与预期效益，以合理成本实 现存效遏抑。   钞票托管业务里面遏抑纳入全行斡旋的里面遏抑体系。   （1）总行钞票托管部根据里面遏抑基本规矩建立健全钞票托管业务里面遏抑体系，手脚 全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面遏抑基本规矩建立健全里面遏抑体系，建立与 托管业务条线相妥当的里面遏抑运行机制，细目各项业务行为的风险遏抑点，制定圭臬斡旋 的业务轨制；遴选妥当的遏抑措施，合理保证托管业务历程的运筹帷幄效率和成果，组织开展资 产托管业务里面遏抑措施的践诺、监督和查抄，督促各机构落实遏抑措施。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控管理服务，根据年度服务重心，依期或不 依期在全行开展联系业务监督查抄，将托管业务查抄名堂整合到全行业务监督查抄服务中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门手脚里面遏抑的践诺机构，负责组织开展本机 构里面遏抑的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部喜爱里面遏抑轨制的建造，坚持把风险留神和遏抑的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建造和服务历程中，建立了一整套里面遏抑轨制体系，包括《钞票托管业 务管理规矩》、《钞票托管业务里面遏抑管理办法》、《钞票托管业务全面风险管理办法》、《资 产托管业务营运管理办法》、《钞票托管业务合同管理办法》、《钞票托管业务档案管理办法》、 《钞票托管业务系统管理办法》、《钞票托管业务要紧突发事件救急预案》、《钞票托管业务从 业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、改革、合同、钤记、 服务质地、收费、反洗钱、防卫利益突破、业务连气儿性、视察、信息系统等全方面践诺里面 遏抑措施。   钞票托管业务切实履行风险管理第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管梦想路，主动将钞票托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建妥当钞票托管业务特色的风险管理架构， 通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立钞票托管风险管理委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队列建造、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验遏抑操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务连气儿性服务计划和救急预案，具备行之灵验的 灾备归附决议、充足的出动办公拓荒、同城异城相结合的备份办公时事、必要的服务主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭成立及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务连气儿性营运影响进度的评估，应时弃取或挨次启动“原时事现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网络，向客户提供连气儿性服务，确保托 管居品日常交游的实时计帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金法例的规矩，基金托管东说念主对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资绝交步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资 产净值的酌量、基金份额净值酌量、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查，其中对 基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或关联基金法律法 规规矩的步履，应实时以书面格式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时 查对，并以书面格式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                              第五部分   联系服务机构      一、   基金份额销售机构      直销机构：广发基金管理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、洞开式基金的投资商讨及投诉 等。      基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时，请罢免各销售机构 业务公法与操作历程。      二、   注册登记东说念主      称号：广发基金管理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国外广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175 酌量东说念主：李尔华 三、   出具法律意见书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘季平 酌量东说念主：邓传远 四、   审计基金钞票的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东说念主代表：毛鞍宁 酌量东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分   基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销 售管理办法》、       《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》、基金合同出奇他关联规 定召募本基金，并于 2020 年 1 月 23 日经中国证监会证监许可2020208 号文注册召募。   本基金为契约型洞开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2020 年 5 月 22 日至 2020 年 6 月 4 日进行发售。本基金召募对象为合适法律法 规规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                    第七部分   基金合同的胜利      一、   基金合同胜利的条件      本基金基金合同已于 2020 年 6 月 9 日胜利，自该日起，本基金管理东说念主谨慎启动管理本基 金。      二、   基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范畴      《基金合同》胜利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金管理东说念主应在依期讲述中给予表示；连气儿 50 个服务 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当隔断基金合同，并按照基金合同的约定表率进行计帐， 不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决      法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               第八部分   基金份额的申购、赎回与转念  一、     申购和赎回时事      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 点。  二、     申购与赎回的洞开日实时分      投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券交游所、深圳 证券交游所、香港联合交游所的正常交游日，若该服务日为非港股通交游日，则本基金不开 放申购与赎回。基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停 申购、赎回时除外。洞开日的具体办理时分在招募讲明书或联系公告中载明。      基金合同胜利后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时分变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的关联规矩在指定媒介上公告。      基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不跨越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时分在申 购启动公告中规矩。      基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时分在赎 回启动公告中规矩。      在细目申购启动与赎回启动时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的启动时分。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时分冷漠申购、赎回或转念恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。  三、    申购与赎回的数目限制 申购费)东说念主民币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额持有东说念主当日持有份额减少导致在销售机构归并交游账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规矩的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期罢免销售机构的联系业务规矩。 书或联系公告。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金范畴给予遏抑。具体规矩见基金管理东说念主联系公告。 例限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介上公告。  四、    申购与赎回的原则 行酌量； 权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介上公告。  五、    申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在洞开日的具体业务办理时安分冷漠申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立，基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求胜利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎 回时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。遇交游所或交游阛阓数据传输延长、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的身分影 响业务处理历程，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金管理东说念主应以交游时分收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回恳求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查 询恳求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜利，而仅代表销售机构如实 吸收到恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以至其联系权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不胜利，则申 购款项退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，基金管理东说念主或登记机构可根据联系业务公法，对上述业务办 理时分进行诊疗，本基金管理东说念主将于诊疗实施前按照关联规矩给予公告。   六、   申购费率、赎回费率   （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度，但从 本类别基金钞票入彀提销售服务费。   本基金对 A 类基金份额申购成立级差费率。投资者在一天之内如若有多笔申购，适用费 率按单笔分别酌量。   本基金对通过本公司直销柜台申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通 投资者实施辞别的申购费率，特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管理 东说念主发布的联系公告为准。   特定投资群体（特定投资者）指照章扶植的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金出奇投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地点社会保障基金、企业年金单一计划以及蚁集计划、企业年 金理事会寄托的特定客户钞票管理计划）、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型买卖养老保 险居品、养老意见基金和职业年金计划。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向 基金管理东说念主登记备案，并经基金管理东说念主阐述。   如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金管理东说念主可在招募讲明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）范围。   A 类基金份额具体申购费率如下：             申购金额（M）                申购费率              M＜100 万元                1.5%              M≥500 万元             每笔 1,000 元   对于社保、待业金、企业年金等特定投资者，A 类基金份额申购费率如下：                申购金额（M）              申购费率               M＜100 万元                0.15%               M≥500 万元             每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以现实收取为准。   （2）本基金的 A 类基金份额申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。   （3）基金管理东说念主对部分基金持有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。A 类基金份额赎回费率如下：        持有期限（N 为日期日）               赎回费率            N＜7 天                   1.5%            N≥365 天                   0   C 类基金份额赎回费率如下：          持有期限（N 为日期日）              赎回费率               N＜7 天                 1.50%               N≥30 天                     0%   赎回费计入基金财产的比例公法如下：   对峙续持有期少于 30 天的投资者，将赎回费全部计入基金财产；对峙续持有期大于便是 于 180 天的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费未计入基金财产 的部分，用于支付登记费和其他必要的手续费。 费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 东说念主利益无现实性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、 特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方式（如网上交游等）等进行基金交游的投资 者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按联系监管部门要求履行联系 手续后基金管理东说念主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率。 保基金估值的平允性，具体处理原则与操作范例罢免联系法律法例以及监管部门、自律公法 的规矩。   七、    申购份额与赎回金额的酌量方式    （1）若投资者申购本基金 A 类份额，则申购份额的酌量公式为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额    或，申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资东说念主（非特定机构投资者）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率 为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元    申购用度=50,000－49261.08=738.92 元    申购份额=49261.08/1.0160＝48,485.32 份    即：投资者（非特定机构投资者）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    （2）若投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的酌量公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额的基金份额净值    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。    采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行酌量，酌量公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   酌量公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金钞票净值/T 日基金份额的余额数目。   本基金份额净值的酌量，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后酌量，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延长酌量或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述酌量 结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述酌量结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 恳求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购恳求。 到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%集中度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主 的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管 理东说念主应实时归附申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 恳求或减速支付赎回款项。 接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在恳求赎 回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予取销在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应 实时归附赎回业务的办理并公告。  十一、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转念中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转念中转入恳求份额总额后的余额)跨越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回程 序践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回恳求有艰难或以为因支付 投资东说念主的全部赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错弃取缓期赎回或取消 赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础酌量赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额持有东说念主恳求赎回的基金份额跨越前一日的基金总 份额的 20%时，本基金管理东说念主不错对当日该单个基金份额持有东说念主跨越该比例以上的赎回恳求 缓期办理（基金份额持有东说念主可在提交赎回恳求时弃取将当日未获办理部分给予取销）；对于当 日该单个基金份额持有东说念主不跨越该比例的赎回恳求与其他基金份额持有东说念主的全部赎回恳求， 基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回 恳求缓期办理。以上两种对赎回恳求缓期办理的情形，具体措施同上述“（2）部分缓期赎回”。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，讲明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。  十二、 暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行洞开的公告。 赎回时，基金管理东说念主应依照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介刊登基金再行洞开申购 或赎回的公告，并在再行启动办理申购或赎回的洞开日公告最近一个服务日的基金份额净值。 告一次。暂停收尾基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息表示办法》的关联 规矩在指定媒介刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近 一个服务日的基金份额净值。  十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游时事或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公 告的业务公法办理基金份额转让业务。  十四、 基金的转念   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，联系公法由基金管理东说念主 届时根据联系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与联系机构。  十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理领受、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   领受是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的领受东说念主领受；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合适条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。  十六、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。  十七、 依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体公法由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募讲明书中所规矩的依期定额投资计划最低申购金额。  十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或基金合同另有规矩的除外。   如联系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务公法。                 第九部分   基金的投资   一、   投资意见   本基金主要投资于品性汇报主题联系股票，通过对公司及行业所处的基本面进行深切分 析和把捏，从下到上地精选优质上市公司，在严格遏抑风险的前提下，追求卓越事迹比拟基 准的投资汇报。   二、   投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括境内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板出奇他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、金融债、地点政府债、企业债、公司债、次级债、 可转念债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券以及经法 律法例或中国证监会允许投资的其他债券）、债券回购、钞票扶持证券、同行存单、银行入款、 股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会联系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊疗投资范围。   本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得 跨越股票钞票的 50%）；其中投资于品性汇报主题联系的股票不低于非现款基金钞票的 80%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货出奇他金融器具的投资比例依照法律法例 或监管机构的规矩践诺。   如将来法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行妥当表率后， 不错作念出相应诊疗。   三、   投资策略   （一）大类钞票配置策略   本基金为偏股夹杂型基金，其股票投资比例占基金钞票的比例为 60%-95%。在基金合同 以及法律法例所允许的范围内，本基金将根据对宏不雅经济环境、所投资主要阛阓的估值水平、 证券阛阓走势等进行轮廓分析，合理地进行股票、债券等配置。在境内股票和香港股票方面， 本基金将轮廓洽商以下身分进行两地股票的配置：   （1）宏不雅经济身分；   （2）估值身分；   （3）政策身分（如财政政策、货币政策等）；   （4）流动性身分等。   （二）股票投资策略   随同中国经济的快速增长、东说念主民生流水平日益提高，物资供给已相对丰富，受益于破钞 升级的驱动，破钞者如故愈加重视居品及服务的品性。   “品性汇报”行业界定指受益于中国经济增长破钞升级驱动，在国内经济结构转型、东说念主 民可垄断收入培植的配景下，冒失提供优秀品性的居品、服务或惩办决议，何况通过提供产 品或服务继续抖擞且提高手民生活品性的行业。   具体到行业分类上，包括但不限于以下行业：食物饮料、纺织服装、汽车、家用电器、 轻工制造、买卖零卖、农林牧渔、失业服务、医药生物、传媒、电子、房地产、非银金融、 有色金属、建筑材料、机械拓荒、交通运输等。   本基金管理东说念主将持续追踪宏不雅经济、国度政策、破钞产业发展趋势及最新动态，对品性 汇报主题联系行业的范围进行动态诊疗。   本基金将在宏不雅环境分析的基础上，根据行业的近况、行业波及的政策方针、行业的市 场容量、行业的竞争步地以及行业中的中枢本领等方面轮廓检会各细分行业的发展远景及趋 势。根据各行业事迹瞻望增速、相对于全阛阓估值水平确当前折溢价进度、以及该折溢价程 度相对于历史平均折溢价进度的偏离，以出奇他各式可能影响行业的身分轮廓判断该行业估 值圭臬的合感性，从而由基金司理决定对各行业的配置比例。   本基金将从定性和定量两个方面筛选各细分行业中具备相对比拟上风、且价值被相对低 估的公司。   定性分析主要基于投研团队对公司的深切研究，包括所属细分行业情况、阛阓供求、商 业模式、中枢本领等内容，深切分析公司的治理结构、运筹帷幄管理、竞争上风，轮廓洽商公司 的估值水缓和将来盈利空间。   定量分析主要根据联系财务盘算，如营业利润率、净利率、每股收益（EPS） 增长、主 营业务收入增长等，分析公司运筹帷幄情况、财务情况等，并轮廓利用市盈 率法（P/E），市净率 法（P/B）、折现现款流法（DCF）对公司进行合理估值。   另外，内地与香港股票阛阓交游互联互通机制的通畅为港股带来永远的价值重估机遇， 在港股投资上，本基金将重心洽商品性汇报主题类港股相对于同类 A 股的估值上风，精选具 备估值上风的公司纳入本基金投资组合。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略践诺。   （三）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 身分进行轮廓分析，构建和诊疗固定收益证券投资组合，勤勉获取稳健的投资收益。   本基金将检会阛阓利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国外进出等引起利率变化 的联系身分进行深切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对阛阓利率水缓和收益率弧线将来的变化趋势作念出 瞻望和判断，结合债券阛阓资金供求结构及变化趋势，细目固定收益类钞票的久期配置。   类属配置主要包括钞票类别弃取、千般钞票的妥当组合以及对钞票组合的管理。本基金 通过情景分析和历史瞻望相结合的方法，                  “从上至下”在债券一级阛阓和二级阛阓，银行间市 场和交游所阛阓，银行入款、信用债、政府债券等钞票类别之间进行类属配置，进而细目具 有最优风险收益特征的钞票组合。   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，瞻望将来收益率弧线的变动趋势，轮廓洽商组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业秉性、盈利智力、偿债智力、流动性等身分，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并遴选散播化 投资策略，严格遏抑组合合座的爽约风险水平。   可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，本基金一方面将对发借主体的信用基 本面进行深切挖掘以明确该可转债的债底保护，留神信用风险，另一方面，还会进一步分析 公司的盈利和成长智力以细目可转债中永远的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智力、治理结构等方面进行 检会，精选财务稳健、信用爽约风险小的可转债进行投资。   （四）钞票扶持证券投资策略   本基金将重心对阛阓利率、刊行要求、扶持钞票的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响钞票扶持证券价值的身分进行分析，并辅助采用数目化订价模子， 评估钞票扶持证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （五）金融生息品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，弃取流动性好、交游 活跃的期货合约，并根据对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货钞票进行匹配，已毕多头或空头的套期保值操作，由此获取股票组合产 生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分洽商股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益秉性。   国债期货手脚利率生息品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东说念主将按照联系法律法例的规矩，结合对宏不雅经济样式和政策趋势的判断、对债券阛阓进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的灵验性等盘算进行追踪监控，在最大限制保证基金钞票安全的基础上，勤勉 已毕基金钞票的永远褂讪升值。国债期货联系投资罢免法律法例及中国证监会的规矩。   四、   投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超 过股票钞票的 50%）；其中投资于品性汇报主题联系的股票不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低 于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并酌量）不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般钞票扶持证券的比例，不得跨越基金钞票净值 的 10％；   （7）本基金持有的全部钞票扶持证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票扶持证券的比例，不得跨越该钞票扶持 证券范畴的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般钞票扶持证券，不得超 过其千般钞票扶持证券总共范畴的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶持证券。基金持有 钞票扶持证券时间，如若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%，在天下银行间同行阛阓的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （13）本基金参与股指期货交游，还须死守以下限制：   在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在 任何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得跨越基 金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产扶持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出股 指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；本基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值总共（轧差酌量）应当合适基金合同对于股票投资比例 的关联约定；   （14）本基金参与国债期货交游，还须死守以下限制：   在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；在 任何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越 基金钞票净值的 95%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有 的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跨越上一交游日基金钞票净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值总共（轧差酌量）应当合适基金合同对于债券投 资比例的关联约定；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越基金钞票净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游 的股票合并酌量；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （10）、              （15）、                  （17）项规矩之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。基金管理东说念主应当自 基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。在上述时间 内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监 督与查抄自本基金合同胜利之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托 管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门的规矩，顺利对基金合同进行变更， 该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱出奇他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩绝交的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主出奇控股股东、现实遏抑东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资意见和投资策略，罢免基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。联系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述绝交步履规矩或从事关联交游的条件和要求的，经 与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门的规矩，履行妥当表率后， 顺利对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、    事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为：中证内地破钞主题指数收益率×60%+东说念主民币计价的恒生轮廓指 数收益率×15%+中证全债指数收益率×25%。   采用该比拟基准主要基于如下洽商： 上风和阛阓影响力 其中中证内地破钞主题指数不错较好地反应沪深两市破钞行业上市公司 股票的合座弘扬 ，适团结为本基金 A 股投资的比拟基准； 港股票阛阓弘扬最具有代表性的轮廓盘算 ，适团结为本基金港股投资的比拟基准； 基准。   如若指数编制单元罢手酌量编制这些指数或蜕变指数称号，本基金不错在报中国证监会 备案后变更事迹比拟基准并实时公告。   如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓深广接受的事迹比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，但无谓召开基金份额持有 东说念主大会。   六、    风险收益特征   本基金是夹杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金、债券型基金但低于股 票型基金。   本基金可投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及交游公法等各异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。   七、    基金管理东说念主代表基金期骗股东或债权东说念主权益的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   八、    投资组合讲述   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在作假记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对本讲述内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 6 月 6 日复核了本 讲述中的财务盘算、净值弘扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导 性述说或者要紧遗漏。   本投资组合讲述所载数据纵脱 2024 年 3 月 31 日，本讲述中所列财务数据未经审计。  序号          名堂       金额（元）             占基金总钞票的比例（％）         其中：普通股        440,198,700.05             90.72              存托凭证                   -                -         其中：债券          15,442,114.69              3.18         钞票扶持证券                      -                -         其中：买断式回购         的买入返售金融资                    -                -         产         银行入款和结算备         付金总共   注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 184,190,715.11 元，占基金钞票 净值比例 38.07%。                                               占基金钞票净 代码             行业类别               公允价值（元）                                               值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                      -              - B 采矿业 C 制造业                              150,336,588.38          31.08      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                               -              -      业 E 建筑业                                           -              - F 批发和零卖业                                        -              - G 交通运输、仓储和邮政业                            7,804.95           0.00 H 住宿和餐饮业                                        -              - I 信息传输、软件和信息本领服务业                       12,460.82           0.00 J 金融业                               24,933,127.00           5.15 K 房地产业                                          -              - L 租出和商务服务业                                      -              - M 科学研究和本领服务业                                    -              - N 水利、环境和全球设施管理业                          8,057.79           0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                                 -              - P 教化                                            -              - Q 卫生和社会服务                           22,256,456.00           4.60 R 文化、体育和文娱业                                     -              - S 轮廓                                            -              -      总共                            256,007,984.94          52.92           行业类别    公允价值（东说念主民币）             占基金钞票净值比例（%）           动力             -                           -           原材料      19,676,087.56                    4.07           工业       4,187,481.37                     0.87      非日常生活破钞品          87,821,277.00                      18.15       日常破钞品                  -                              -        医疗保健                  -                              -          金融            23,465,968.79                      4.85        信息本领            12,286,725.98                      2.54        通讯业务            36,753,174.41                      7.60        公用行状                  -                              -         房地产                  -                              -          总共            184,190,715.11                     38.07     注：以上分类采用彭博提供的国外通用行业分类圭臬。                                                            占基金钞票 序号    股票代码     股票称号        数目(股)          公允价值(元)           净值比例                                                                  (％)                                                     占基金钞票净值比     序号             债券品种        公允价值（元）                                                         例（％）              其中：政策性金融债                          -                  -                                                                 占基金资 序号        债券代码      债券称号       数目(张)          公允价值（元）           产净值比                                                                 例(％) 本基金本讲述期末未持有钞票扶持证券。 本基金本讲述期末未持有贵金属。 本基金本讲述期末未持有权证。   （1）本基金本讲述期末未持有股指期货。   （2）本基金本讲述期内未进行股指期货交游。   （1）本基金本讲述期末未持有国债期货。   （2）本基金本讲述期内未进行国债期货交游。 日前一年内未受到公开驳诘、处罚。    序号             称号                 金额（元）                                                  占基金钞票         序号          债券代码     债券称号   公允价值(元)                                                  净值比例(%)   本基金本讲述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                           第十部分     基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪称服务、敦朴信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发品性汇报夹杂 A：                                            事迹比拟                         净值增长     事迹比拟               净值增长                         基准收益      阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③       ②－④                率①                          率圭臬差                          ②        率③                                             ④    自基金合               -32.85%    1.58%     1.05%    1.03%   -33.90%    0.55%    同胜利起  于今  广发品性汇报夹杂 C：                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③       ②－④              率①                          率圭臬差                        ②        率③                                           ④  自基金合  同胜利起       -33.87%    1.58%     1.05%    1.03%   -34.92%    0.55%  于今 动的比拟                       广发品性汇报夹杂型证券投资基金       累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图           (2020 年 6 月 9 日至 2024 年 3 月 31 日) （1）广发品性汇报夹杂 A （2）广发品性汇报夹杂 C                  第十一部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以出奇他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以出奇他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十二部分   基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游时事的交游日以及国度法律法例规矩需要对外 表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票扶持证券、生息器具和银行入款本息、应收款项、其它 投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监 管部门关联规矩。   （一）对存在活跃阛阓且冒失获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近交游日的 报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行诊疗，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中洽商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如若该限制 是针对钞票持有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征洽商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据 和其他信息扶持的估值本领细目公允价值。采用估值本领细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并细目公允 价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化身分，诊疗最近交游市价，细目公允价钱。   （2）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在交游所阛阓上市交游的可转念债券，以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值本领细目公允价值。交游所阛阓 挂牌转让的钞票扶持证券和私募债券，采用估值本领细目公允价值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞阛阓报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应采用估值本领细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值本领细目公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩细目公 允价值。   （1）银行间阛阓交游不含权的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在昭着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算价估值。   估值酌量中波及港币对东说念主民币汇率的，采用当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民 币汇率中间价进行酌量。 金估值的平允性。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的规矩或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金钞票净值酌量和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的酌量 结果对外给予公布。   五、估值表率 酌量，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错扶植大额赎回情形下的 净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个洞开日酌量基金钞票净值及千般基金份额净值，并按基金合同的规矩公告。 规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个洞开日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过错的服务东说念主应当对由于该 估值舛错遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据酌量差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错服务方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估值舛错服务方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错服务方对顺利损失承担抵偿 服务；若估值舛错服务方如故积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛错服务方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对估 值舛错的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍搪塞估值舛错负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若获取欠妥 得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加 上如故获取的欠妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值舛错服务方。      （4）估值舛错诊疗采用尽量归附至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因细目估 值舛错的服务方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值酌量出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防卫损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      七、暂停估值的情形 本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂 停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责酌量，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交游收尾后酌量当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值酌量结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 处理； 公法变更和不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故遴选必要、妥当、合理的措施 进行查抄，关联词未能发现该舛错的，由此形成的基金钞票估值舛错，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施缩小或摈斥由此 形成的影响。                   第十三部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的 孰低数。      三、基金收益分拨原则 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额、C 类 基金份额分别弃取不同的分成方式；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；      在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 对基金收益分拨原则进行诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决议的细目、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的关联规矩在指定媒介公告。   法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。  六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的酌量方法，依照《业务公法》践诺。                    第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金隔断计帐时所发生用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的酌量方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的酌量方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东说念主协商惩办。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。      C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。酌量方 法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值      C 类基金份额的基金销售服务费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 期顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告浮滥、促销行为 费、基金份额持有东说念主服务费等。      销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应条约规矩，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 失；      四、用度诊疗      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况，履行妥当表率后，诊疗基 金管理费率、基金托管费率等联系费率。      基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介上公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。                第十五部分   基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 下原则：如若《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照关联规矩编制基金管帐报表； 约定的方式阐述。  二、基金的年度审计 的管帐师事务所出奇注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的关联规矩在指定媒介公告。               第十六部分   基金的信息表示  一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险 管理规矩》、《基金合同》出奇他关联规矩。联系法律对信息表示的方式、登载媒介、报备方 式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。  二、信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时安分，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介表示，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或 者复制公开表示的信息贵寓。指定网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子表示网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。  三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：  （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 东说念主大会召开的公法及具体表率，讲明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主服务等 内容。   《基金合同》胜利后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募讲明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次基金招募讲明书。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。 中的权益、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》胜利后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵寓概要、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 指定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募讲明 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》胜利公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》胜利 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》胜利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站上表示一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构的网站或营业网点，表示洞开日的千般基金份额净值和千般基金 份额累计净值。  基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度最 后一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的酌量方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述正 文登载于指定网站上，将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述的财务管帐 讲述应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述 正文登载在指定网站上，将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度 讲述登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。  如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他症结信息”项下披 露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组合伙产情况出奇流动性风险分 析等。  （七）临时讲述  本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规矩的情形除外； 产净值低于 5000 万元或者基金份额持有东说念主数目动怒二百情面形的； 要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  （八）清爽公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓闲雅传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开清爽，并将关联情况立即讲述中国证监 会。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十）投资港股通标的股票的联系公告  基金管理东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等依期讲述和更新的招 募讲明书等文献中表示本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票阛阓的信息表示另有规矩时，从其规矩。  （十一）投资钞票扶持证券信息表示  基金管理东说念主应在基金年报及中期讲述中表示其持有的钞票扶持证券总额、钞票扶持证券 市值占基金净钞票的比例和讲述期内通盘的钞票扶持证券明细。  基金管理东说念主应在基金季度讲述中表示其持有的钞票扶持证券总额、钞票扶持证券市值占 基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票扶持证券明 细。  （十二）投资股指期货联系公告  基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募讲明书（更新）等文 件中表示股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资意见等。  （十三）投资国债期货联系公告  基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募讲明书（更新）等文 件中表示国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭 示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资意见等。  （十四）投资流畅受限证券的信息表示  基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 钞票净值的比例、锁依期等信息。  （十五）计帐讲述  基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。 计帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具 法律意见书。计帐组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在指 定报刊上。  （十六）中国证监会规矩的其他信息。  六、信息表示事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定特地部门及高档管理东说念主 员负责管理信息表示事务。基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得浮现未 公开表示的基金信息。  基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息表示内容与 格式准则等法例的规矩。  基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募讲明书、基金居品贵寓概要、基金计帐讲述等公开表示的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家表示信息的报刊。基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信息 的信得过、准确、完满、实时。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主培植信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律公法的联系规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表示音问，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介表示信息，何况在不同媒介上表示归并 信息的内容应当一致。  为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。  七、信息表示文献的存放与查阅  招募讲明书公布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将信息制备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。  基金依期讲述公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、 复制。                   第十七部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资花式和交游轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利结净接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司运筹帷幄风险。上市公司的运筹帷幄好坏受多种身分影响，如管贤人力、财务景况、 阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落，或者冒失用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不成澈底侧目。   （5）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，交游相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现智力的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款格式来分拨，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比夙昔较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现爽约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将形成基金钞票损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管理系统成立欠妥形成操作舛错或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查抄过程中， 由于决策舛错而给基金钞票形成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交游操作舛错等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司管理信息系统成立欠妥等身分而可能形成的损失。   公司职工不死守职业操守，发生违法、违纪步履而可能导致的损失。   流动性风险是指在洞开式基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。   本基金为夹杂型基金，股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；投资标的为流动性淡雅 的金融器具；本基金在投资运作上将以散播投资、持续优化的原则构建组合，保持组合的流 动性，留神流动性风险。本基金流动性淡雅。   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，密致了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资于境内 A 股阛阓及香港阛阓，股票流畅市值大、成交活跃，主题涵盖广 泛、波及行业丰富、可弃取的股票数目浩荡。在组合构建过程中，本基金将持续对组合的行 业组成进行衡量和优化，保持组合的行业散播性和组合的流动性，镌汰投资风险。因此，在 正常情况下，本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性淡雅，不错与本基金的申购赎回安排 相匹配。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生大都赎回情形时，基金管理东说念主不错采用以卑劣动性风险管理措施：   ①缓期办理大都赎回恳求；   ②减速支付赎回款项；   ③舞动订价；   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用千般流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行戒指诊疗，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①缓期办理大都赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、大都赎回的情形 及处理方式”，密致了解本基金缓期办理大都赎回恳求的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，密致了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及表率。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，密致了解本基金减速支 付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 密致了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金采用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行诊疗，使得阛阓的冲击成本冒失分拨给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规矩，或者基金投资违抗法例及基金 合同关联规矩的风险。           （1）本基金为夹杂型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债 券型基金，低于股票型基金；（2）选股方法、选股模子风险；（3）基金司理主不雅判断舛错的 风险；（4）其他风险。   本基金通过“内地与香港股票阛阓交游互联互通机制”投资于香港阛阓，在阛阓参加、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 继续诊疗，这些限制身分的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓形成进攻，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生顺利或波折的影响。比如：   （1）港股交游失败风险   港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日额度使用 已矣的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交游所持续交游时段，当日额度使 用已矣的，当日本基金濒临不成通过港股通进行买入交游的风险。如若将来港股通联系业务 公法发生变化，以新的业务公法为准。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如若汇率发布机构出现汇率发布时分延长或 是汇率数据舛错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通公法对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制公法对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出投资范围的港股，只可卖出不成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围诊疗，不成实时买入投资标的的风险。   （4）境外阛阓的风险 本基金将濒临在停市时间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游所证券交游服务公 司认定的交游格外情况时，境内证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交游的风险。 本基金投资安排产生影响的联系规矩。   （5）本基金会根据阛阓环境的变化以及投资策略的需要进行诊疗，弃取将部分基金钞票 投资于港股通标的股票或弃取不将基金钞票投资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧港 股进行投资的可能。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交游中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同身分的影响下，价钱变动不同。弘扬为两种情况：1）价钱变动的标的相背；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在同样身分作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交游中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不澈底一致，导致投资组合特定风险无法澈底锁定所带来的风险。   （4）生息品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子设想、成本阛阓的剧烈波动或不可抗力，按模子结果诊疗股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓贫穷广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法抖擞保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游公法 等各异带来的专有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金钞票 投资于科创板股票或弃取不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板个股集中来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本领和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不细目性，与传统二级阛阓投资存在各异，合座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须抖擞参与证券交游满两年何况证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个 股多量流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现出奇他联系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对运筹帷幄景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集中度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，阛阓可能存 在高集中度景况，合座存在集中度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技改革企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股联系性较高，阛阓弘扬欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶持力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经 济样式变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的联系风险可能顺利或波折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法 律地位、享有权益等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金是夹杂型基金，既能投资股票等权益类钞票，亦能投资债券等固定收益类金融工 具，因此股票阛阓和债券阛阓的变化均会影响到本基金的事迹弘扬。基金管理东说念主将阐述专科 研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的深切研究，持续优化组合配置， 以遏抑特定风险。   本基金合同胜利后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金钞票 净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，因此基金合同可能出现提前隔断的风险。   本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓深广 礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配考验。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的各异，对 归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 现实运作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配考验，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因本领身分而产生的风险，如酌量机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕交游、诓骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。           第十八部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可践诺，自决议胜利后两日内在指定媒介公告。   二、   《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 接的； 产净值低于 5000 万元情形的；   三、   基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法律 意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案阐述并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述不竭帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案阐述后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第十九部分   基金合同的内容概要      一、   基金合同当事东说念主及权益义务      （一）基金管理东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转念恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权益，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；      （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、转念 和非交游过户的业务公法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》出奇他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥当合理的措施使酌量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩酌量并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度基金讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》出奇他关联规矩，履行信息表示及讲述义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不浮现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》出奇他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予逃避，不向他东说念主浮现；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》出奇他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年 以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，何况保证投资者 冒失按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成胜利，基金管理东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权益与义务      （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看守基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系阛阓公法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）扶植特地的基金托管部门，具有合适要求的营业时事，配备饱胀的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所 托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》出奇他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、                     《基金合同》出奇他关联规矩另有规矩外，在基 金信息公开表示前给予逃避，不得向他东说念主浮现，向审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主酌量的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具意见，讲明基金管理东说念主在 各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金管理东说念主有未践诺《基金 合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否遴选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》出奇他关联规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》出奇他关联规矩，基金份额持有东说念主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》出奇他关联规矩，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、《招募讲明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表示，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限服务；   （6）不从事任何有损基金出奇他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会不扶植日常机构。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但法律法例要求诊疗该等报酬圭臬的除 外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资意见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额酌量，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或服务，或诊疗基金份额类别成立；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内 诊疗关联认购、申购、赎回、转念、基金交游、非交游过户、转托管等业务公法；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得装扮、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议格式；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和地点；      （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关出奇酌量方式和酌量东说念主、书面表 决意见寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额 持有东说念主期骗投票权提供便利。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授合适法律法例、                         《基金合同》和会议文告的规矩，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布联系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影 响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表 出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主办 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授合适法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。 下，授权方式不错采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主办东说念主按照下列第七条文定表率细目和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为 灵验。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交合适会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告规矩的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主飞速公布计票结 果。      （3）如若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当飞速公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）胜利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。      基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议。 胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 接的； 产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法律 意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案阐述并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述不竭帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案阐述后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁公法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续针织、勤勉、尽责地履行基金 合同规矩的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事 和营业时事查阅。                   第二十部分   基金托管条约的内容概要    一、   基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）    称号：广发基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主: 葛长伟    成立时分：2003 年 8 月 5 日    批准扶植机关：中国证券监督管理委员会    批准扶植文号：证监基金字200391 号    组织格式：有限服务公司    注册成本：14,097.8 万元东说念主民币    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其他业务    存续时间：持续运筹帷幄    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    酌量东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织格式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 34,932,123.46 万元    批准扶植机关和扶植文号：国务院《对于中国东说念主民银行特地期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：持续运筹帷幄    二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括境内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板出奇他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、金融债、地点政府债、企业债、公司债、次级债、 可转念债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券以及经法 律法例或中国证监会允许投资的其他债券）、债券回购、钞票扶持证券、同行存单、银行入款、 股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会联系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊疗投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》绝交投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金股票钞票占基金钞票的比例为 报主题联系的股票不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约和国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、 国债期货出奇他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩践诺。   如将来法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行妥当表率后， 不错作念出相应诊疗。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资限制：   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超 过股票钞票的 50%）；其中投资于品性汇报主题联系的股票不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低 于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并酌量）不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不 跨越该证券的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本基金 托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 30%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般钞票扶持证券的比例，不得跨越基金钞票净值 的 10％；   （7）本基金持有的全部钞票扶持证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票扶持证券的比例，不得跨越该钞票扶持 证券范畴的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般 钞票扶持证券，不得跨越其千般钞票扶持证券总共范畴的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶持证券。基金持有 钞票扶持证券时间，如若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%，在天下银行间同行阛阓的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （13）本基金参与股指期货交游，还须死守以下限制：   在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在 任何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得跨越基 金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产扶持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出股 指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；本基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值总共（轧差酌量）应当合适基金合同对于股票投资比例 的关联约定；   （14）本基金参与国债期货交游，还须死守以下限制：   在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；在 任何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越 基金钞票净值的 95%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有 的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跨越上一交游日基金钞票净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值总共（轧差酌量）应当合适基金合同对于债券投 资比例的关联约定；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越基金钞票净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游 的股票合并酌量；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （10）、              （15）项规矩之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴 变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。基金管理东说念主应当自基金合 同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。在上述时间内，本 基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检 查自本基金合同胜利之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托 管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门的规矩，顺利对基金合同进行变更， 该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。      （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限      由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资 组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行诊疗，以 达到规矩的投资比例限制要求。法律法例另有规矩的从其规矩。基金管理东说念主通晓基金托管东说念主 投资监督职责的履行受外部数据源泉或系统开发等身分影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调 整预留所需的合理必要时分。      基金管理东说念主应在出现可猜测钞票范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日谨慎向基 金托管东说念主发函讲明基金可能变动范畴和公司搪塞措施，便于托管东说念主实施交游监督。      （4）本基金不错按照国度的关联规矩进行融资融券。      除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》胜利之日起开 始。 进行监督：      根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金绝交从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；      （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      如法律法例或监管部门取消上述绝交性规矩，基金管理东说念主在履行妥当表率后可不受上述 规矩的限制。      基金管理东说念主参与银行间阛阓交游,应按照审慎的风险遏抑原则评估交游敌手资信风险，并 自主弃取交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交游的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性讲明。基金管理东说念主应确保可行性讲明内容信得过、准确、完满。基金托管东说念主分歧基金 管理东说念主提供的可行性讲明进行现实审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍践诺交游 并形成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担服务。   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方 式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智力等 波及到入款银行弃取方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 弃取入款银行。因基金管理东说念主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何服务， 联系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付服务后，有权要求联系服务东说念主进 行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付服务。   （1）基金投资流畅受限证券，应死守《对于范例基金投资非公开刊行证券步履的迫切通 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关联问题的文告》等关联法律法例规矩。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限 证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董 事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险遏抑轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱胀的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内，以 书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、 完满，并应至少于拟践诺投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有饱胀的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关联问题的文告》 规矩，对基金管理东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证 券前就该风险的摈斥或留神措施进行补充书面讲明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却 践诺关联指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有 权讲述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主首肯担连带服务。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 酌量、基金份额净值酌量、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作出奇他运作违抗《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约关联规矩时，应实时以书面格式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面格式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而以至投资者遭遇的损失。   对于依据交游表率尚未成交的且基金托管东说念主在交游前冒失监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗关法律法例规矩或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即通 知基金管理东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控盘算或依据交游表率如故成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 东说念主，并讲述中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时安分回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讲述的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无高洁根由，拒却、进攻基金托管东说念主根据托管条约规矩期骗监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主酌量的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作 等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、托管条约出奇他关联规矩时，基金管理东说念主应实时以书面格式文告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面格式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在规矩时安分回话基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁根由，拒却、进攻基金管理东说念主根据托管条约规矩期骗监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主冷漠劝诫仍不改 正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。   四、   基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 分拨基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与零丁。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与关联 当事东说念主细目到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责 向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管履历的买卖银行开设的 XX 基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金 法》、《运作办法》等关联规矩后，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券业务履历的管帐师事务所 进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金管理东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看守基金的银行入款。 该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于抖擞开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   钞票托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、                                        《东说念主 民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其 他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。      基金证券账户的开立和使用，限于抖擞开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。      （五）债券托管账户的开立和管理 拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 原来由基金托管东说念主看守，基金管理东说念主保存副本。      （六）其他账户的开设和管理      在托管条约坚决日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如若波及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据 关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联公法使用并管理。      （七）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的看守      基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。属于基金托管 东说念主现实灵验遏抑下的什物证券在基金托管东说念主看守时间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实灵验遏抑或看守的证券不承担看守责 任。      （八）与基金财产关联的要紧合同的看守      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看守。除托管条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期 应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 15 年以 上。      五、   基金钞票净值酌量和管帐核算      （一）基金钞票净值的酌量      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指酌量日基金钞票 净值除以该酌量日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的酌量保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。      基金管理东说念主应每服务日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务辅导》出奇他法律、法例的规矩。用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份 额净值由基金管理东说念主负责酌量，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日交游收尾后计 算当日的基金份额钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值酌量 结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。      根据《基金法》，基金管理东说念主酌量并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理 东说念主酌量的基金钞票净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东说念主，就与本基金关联的管帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对 基金钞票净值的酌量结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。      （二）基金钞票估值方法      基金所领有的股票、债券、生息器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。      本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：      （1）证券交游所上市的权益类证券的估值      交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化身分，诊疗最近交游市价，细目公允价钱。   （2）处于未上市时间或流畅受限的权益类证券应隔离如下情况处理： 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公允价值的情况下，按成本估值； 股票、通过巨额交游取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会的关联规矩细目公允 价值。   （3）交游所阛阓交游的固定收益品种的估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 含债券应收利息后得到的净价进行估值； 让的钞票扶持证券和私募债券，采用估值本领细目公允价值，在估值本领难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值； 公允价值的情况下，按成本估值。   （4）天下银行间阛阓交游的固定收益品种的估值 估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应 品种当日的唯独估值净价或保举估值净价。 阛阓利率不存在昭着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。   （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算价估值。   （7）估值中的汇率收用原则：   估值酌量中波及港币对东说念主民币汇率的，采用当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民 币汇率中间价进行酌量。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采用舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票践诺。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值舛错给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的服务，有权向过错东说念主追偿。   当基金管理东说念主酌量的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的 比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不成发现 该舛错，进而导致基金钞票净值、基金份额净值酌量舛错形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值酌量顺延舛错而引起的投资者或基金的损失， 由提供舛错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交游所出奇登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然如故遴选必要、妥当、合理的措施进行查抄，关联词未能发现该舛错的， 由此形成的基金钞票估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿服务。但基金管理东说念主 和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈斥由此形成的影响。   当基金管理东说念主酌量的基金钞票净值与基金托管东说念主的酌量结果不一致时，联系各方应本着 勤勉尽责的立场再行酌量查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的酌量结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金钞票净值酌量顺延舛错而引起的损失由基金 管理东说念主承担抵偿服务，基金托管东说念主不负抵偿服务。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照联系各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别独随即成立、登录和看守本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录澈底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的酌量和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募讲明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次基金招募讲明书。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述正 文登载于指定网站上，将年度讲述领导性公告概要登载在指定报刊媒介上。基金年度讲述的 财务管帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当 在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述正文登载在指定网站 上，将中期讲述领导性公告概要登载在指定媒介报刊上。基金管理东说念主应当在每个季度收尾之 日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述 领导性公告登载在指定报刊上并将季度讲述登载在指定媒介上。                            《基金合同》胜利不及 2 个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、半年度讲述或者年度讲述。   基金管理东说念主在 5 个服务日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加盖公章后， 以加密传真方式将关联讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并 将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个服务日内完成季度讲述，在季度报 告完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当 日，将关联讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果 书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将关联报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管理 东说念主。      基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见 书，联系各方各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。      基金托管东说念主在对财务管帐讲述、半年讲述或年度讲述复核已矣后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对子系文献审核时领导。      六、   基金份额持有东说念主名册的看守      基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有 的基金份额。      基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系公法分别看守基金份额持有东说念主名册。看守方式不错采 用电子或文档的格式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。      基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额持有东说念主名册：                                     《基金合同》生 效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交； 《基金合同》胜利日、          《基金合同》隔断日等波及到基金症结事项日期的基金份额持有东说念主名册 应于发诞辰后十个服务日内提交。      基金托管东说念主以电子版格式妥善看守基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应死守逃避义务。      若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按关联 法例规矩各自承担相应的服务。   七、   争议惩办方式   联系各方当事东说念主同意，因托管条约而产生的或与托管条约关联的一切争议，除经友好协 商不错惩办的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对子系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续针织、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   托管条约受中国法律统辖。   八、   托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与隔断   托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后胜利。   发生以下情况，托管条约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金钞票；   （3）基金管理东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主收受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断后，由基金财产计帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法律 意见书；   （6）将计帐讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述不竭帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十一部分   对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、持有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交游份额的计帐过户等服务。   二、持有东说念主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的通盘基金份额持有东说念主的基金投资记录。 基金份额持有东说念主每次交游收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额持有 东说念主提供该笔交游成交阐述单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东说念主 客户服务中心查询基金交游情况。基金管理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额持有东说念主的要求打印成交阐述单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额持有东说念主的要求进行成交阐述。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他格式向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内 通盘申购、赎回等交游发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个服务日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件格式发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个服务日内对通盘基金份额持有东说念主以电子邮件格式发送。   本基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理东说念主的销售网点查询历史交纪行录。   三、信息订制服务   基金份额持有东说念主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游阐述及联系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短坚信务，内 容包括基金净值播报、交游阐述等。已开立本公司基金账户未预留联系贵寓的基金份额持有 东说念主可到销售网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金管理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管理东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东说念主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务酌量方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                     第二十二部分      其他应表示事项                  公告事项                       表示日期 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度讲述                 领导性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度讲述提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日暂            停申购赎回等业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度讲述                 领导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度讲述                 领导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期讲述提                  示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度讲述                 领导性公告 广发基金管理有限公司对于调低旗下部分基金管理费率及     托管费率并矫正基金合同等法律文献的公告 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日暂停申购赎回等业务                   的公告            第二十三部分   招募讲明书存放及查阅方式   招募讲明书公布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将信息制备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。              第二十四部分    备查文献 （一）中国证监会注册广发品性汇报夹杂型证券投资基金召募的文献 （二）《广发品性汇报夹杂型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管理有限公司洞开式基金业务公法》 （四）《广发品性汇报夹杂型证券投资基金托管条约》 （五）法律意见书 （六）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司 （七）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司

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